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摘 要：自由贸易区外商投资准入制度是均衡一个国家外商投资自由化需求与东道国国家主权及产业安全保护的制度安排,在保障国家主权、经济安全、本土资源和产业安全的基础上,扩大对外开放程度、吸引海外资本投资是外商投资准入制度的本质体现.国外自由贸易区外商投资准入制度安排相对较为成熟,研究国外自由贸易区外商投资准入制度安排的具体实践经验有利于我国自由贸易区外商投资准入制度的不断优化与完善.完善我国自由贸易区外商投资准入制度应主要从加快完善国内相关法律法规、多角度全方位完善负面清单设置模式及内容、进一步完善外商投资事中事后监管制度着手.
关键词：自由贸易区；投资准入；国民待遇；负面清单；国外经验；启示
中图分类号：F125.1文献标识码：A
文章编号：1003-0751（2016）09-0023-05
自由贸易区①外商投资准入制度是指东道国对外国法人、自然人进入本国自由贸易区从事经营活动所作出的限定和规范.自由贸易区外商投资准入制度是均衡一个国家外商投资自由化需求与东道国国家主权及产业安全保护的制度安排,在保障国家主权、经济安全、本土资源和产业安全的基础上,扩大对外开放程度、吸引海外资本投资是外商投资准入制度的本质体现.自由贸易区外商投资准入制度设置的科学性以及执行有效性将直接影响外商投资的积极性,进而影响自由贸易区经济发展的可持续性.目前,国外自由贸易区外商投资准入制度安排相对较为成熟,尤其是负面清单管理模式已逐渐成为外商投资准入制度安排的新趋势,因此在我国首次使用准入前国民待遇和负面清单管理模式且缺乏长期、完整实践经验的前提下,当前研究国外自由贸易区外商投资准入制度安排的具体实践经验有利于我国自由贸易区外商投资准入制度的不断优化与完善,对形成国内可复制、可推广的外商投资准入制度具有重要的现实意义.
一、我国自由贸易区外商投资准入制度的实践考察
1.我国自由贸易区外商投资准入制度安排
在国际贸易投资规则加速调整及我国新一轮对外开放战略的背景下,2013年9月我国成立中国（上海）自由贸易试验区,并在外商投资准入方面试行外商投资准入前国民待遇和负面清单管理模式,且负面清单之外的领域,按内外资一致的原则,将外商投资项目由核准制改为备案制,但国务院规定对国内投资项目保留核准的除外.外商投资准入负面清单管理是一种“非列入及开放”的模式,对于没有被列入负面清单的行业、模式或管理措施,对外商就是全面开放的,视同东道国本国企业,享受国民待遇.2015年4月20日,国务院发布我国最新版《自由贸易试验区外商投资准入特别管理（负面清单）》（简称《自由贸易区负面清单》）.最新版《自由贸易区负面清单》从内容上看,部门分类的准确性和清晰度进一步提高,部门限制措施更加具体和透明.《自由贸易区负面清单》中列出不符合国民待遇等原则的外商投资准入特别管理措施,主要划分为15个门类、50个条目、122项特别管理措施.其中,特别管理措施涵盖了具体行业措施以及适用于所有行业的水平措施.《自由贸易区负面清单》中目前尚未列出的与国家安全、政府采购、金融审慎、公共秩序、公共文化、补贴特殊手续和税收相关的特别管理措施,仍然按照国家或地区现行的相关规定执行.《自由贸易区负面清单》适用于我国上海、广东、天津和福建四大自由贸易试验区.
2.我国自由贸易区外商投资准入制度实施的成效
2013年9月,我国成立国内首个中国（上海）自由贸易试验区,2014年12月,国家扩大自贸试验区范围,批准成立中国（广东）自由贸易试验区、中国（天津）自由贸易试验区以及中国（福建）自由贸易试验区.两年多来,为更大地扩大对外开放程度、支持对外贸易发展,更好地对接国际贸易投资规则、吸引外商直接投资,四大自由贸易区对外商投资准入制度进行了突破性的尝试,实现了我国由准入后国民待遇和混合清单管理模式转为准入前国民待遇和负面清单管理模式的外商投资准入制度创新,取得了较为显著的成效.以中国（上海）自由贸易试验区为例,据2014年上海市人民政府发展研究中心的企业调查数据显示,92%的自由贸易区内外资企业认为,企业目前已享受到准入前国民待遇.同时,2013年9月以来,上海自由贸易区已发布两份外商投资准入负面清单,即《中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2013年）》和《中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2014年修订）》.目前,2014年修订版本中的特别管理措施已由2013年版本的190条缩减为139条,特别管理措施调整率达26.8%,实质性取消14条,实质性放宽19条,进一步开放率达17.4%,较大地提高了负面清单的开放度、透明度及与国际投资规则的衔接度.准入前国民待遇和负面清单管理模式极大地提高了我国外商投资准入制度的开放透明化和国际化,且在实际运行中发挥了积极的效果.
3.我国自由贸易区外商投资准入制度存在的问题
我国自由贸易区外商投资准入制度安排中的国民待遇和负面清单内容设置尚需不断完善,主要存在以下问题：一是从制定形式看,发达国家自由贸易区负面清单基本采用短清单形式,而我国自由贸易区现行负面清单仍属长清单形式,虽2014年修订版较2013年版已有较大删减,但与国际上较为完善的负面清单相比仍显冗长.二是从投资口径看,发达国家自由贸易区负面清单,尤其是美国BIT范本负面清单的投资包括直接投资和间接投资,且准入前国民待遇涵盖设立、获得和扩大阶段,属于“宽口径”投资.而我国自由贸易区现行负面清单的投资只包括直接投资,且准入前国民待遇仅涵盖设立阶段,属于“窄口径”投资.三是从投资内容看,一方面是针对不符措施内容而言,发达国家自由贸易区负面清单,如美国BIT范本的不符措施内容除强调国民待遇外,还注重企业业绩要求、高管和董事会等内容,而我国自由贸易区现行负面清单只强调国民待遇；另一方面是针对涵盖门类而言,发达国家自由贸易区负面清单,如美国BIT范本涵盖国民经济的所有门类,而上海自由贸易区现行负面清单尚未涵盖国际组织和社会组织两个门类.四是从制定过程看,我国自由贸易区现行负面清单的制定未能广泛且深入地征询企业意见,导致企业反馈负面清单的创新性仍存较大的改进和完善空间.五是从行业开放度看,我国自由贸易区现行负面清单对外商投资仍存在较大限制,如对汽车制造、保险、电信、广播电视投资、电影制作等行业均要求外商投资应小于或等于50%的股权.同时,行业分类未与国际并轨,尚未实现国际上依据WTO《服务部门分类列表的文件》中贸易服务部门12大类155个子部门设置行业分类的规定,这将在一定程度上影响负面清单管理的国际并轨效果.六是现行负面清单对部分特别许可的准入措施表述含糊,透明度有待提高.如对有关解决市场准入和投资程序的表述或含糊或缺失.同时,特别措施缺乏国内特定的法律法规的支撑,降低了负面清单的法律效应.
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参考文献：
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