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[提要] 行业协会已经成为社会和经济发展过程中的桥梁和枢纽.然而,行业协会的一些“痼疾”严重制约着其应有功能的发挥,这根源于我国行业协会特有的“双重管理体制”.为了消除行业协会发展的瓶颈,行业协会和行政机构的脱钩改革试点工作正如火如荼地进行.但脱钩并不意味着行业协会的自律性就会加强,也并不意味着不再需要政府部门的约束和控制,因此在治理理念下探索和创新行業协会监管模式和方式,才能实现行业协会的健康发展.
关键词：行业协会；监管模式；治理理念
中图分类号：D035 文献标识码：A
收录日期：2017年6月16日
近年来,我国行业协会得到迅速发展,数量飞快地增长.行业协会作为不同于市场和政府中间的一种社会治理组织,承担着服务会员和协调政府的双重职责.社会协会的发展能有效地推动政府转变职能、精简机构,在一定程度上弥补政府服务的不足,提高服务质量,更有效地服务社会.行政机构和行业协会的脱钩改革,使政府对行业协会在职能、财务、人事等方面进行直接管理转向间接引导和监督,释放了行业协会的活力,增强了协会的自主性.同时,行业协会脱钩改革使行业协会脱离了和专管部门的隶属关系,使行业协会处在只有登记机关,无主管部门的状态.然而,脱钩并不等于脱管,在给予行业协会充分自主性的同时,应加强对其监管,确保协会职能的有效发挥.
一、国外对行业协会的主要监管模式
褚松燕研究发现国外对行业协会等社会组织的监管基本上包括三种模式：单一部门监管模式、多部门监管模式和无监管模式.单一部门监管模式以英国和新加坡为代表,是以政府为主要监管部门的监管模式.政府的监管方式主要包括：注册、日常管理、调查和违法处罚等.多部门监管指对行业协会的日常监管分给多个部门的监管模式,其中以日本最为典型.日本对行业协会的监管模式是以主管机关监管为主,登记机关监管为辅的双重监管体制.行业协会无监管模式的代表国家是德国和美国.德国对行业协会的监管更强调奖惩,通常不进行监管,仅对违法的进行处罚.美国没有统一的行业协会监管机构,也没有一部行业协会立法.相比较而言,英国、日本和新加坡国家更加强调发挥行业协会注册和登记机关的监管职责.美国的监管更严格、细致.具体而言,美国的监管包括分类监管、行为监管和公众监督三大部分.在美国,行业协会如果得到的优惠政策越多,受到的监管也越严格.其监管政策都对具体行为有细致的规定,同时社会公众也会积极参和到监督过程中来.
学者艾德沃德·迈克·艾比提出对非政府组织的建设性监管.建设性监管主要包括对非政府组织简单的登记、自助的监管机制以及提供重要的服务,如提供小额信贷服务等.建设性监管通过对非政府组织的法律确定,建立良好的实践规范,确保和公共政策机构协调合作,促进公共利益.作者还提出了一个三部门间的等式：“非政府组织+政府部门+私营部门等于扶贫和经济增长”.作者认为,政府应对非政府组织进行简化监管,减少登记和认证的程序.政府和非政府组织应该建立约定的性能标准,协调行动,积极向公众开放需求和问责制.此外,还应简化监管的环境,确保非政府组织的法律地位.
在《回应性监管：超越放松监管的争论》一书中,伊恩·艾尔斯和约翰·布雷斯维特分析了回应性监管理论.两位学者把回应性监管方法描述成“金字塔理论”,包括“强制金字塔”和“管制策略金字塔”两部分.回应性监管为政府政策的制定者提供了决定什么时候进行监管和采用什么样监管手段的一套系统的方法.政府要根据不同的产业结构、被监管者的动机和自我监管的能力而采用不同程度的干预和不同的监管手段.
二、国内对行业协会监管模式的研究
我国学者从多种视角对行业协会监管进行了有益的探索和研究.概括而言,对行业协会监管的模式主要包括以下几种类型：
（一）自律性监管.张晋光研究了行业协会的自律监管机制,他认为我国行业协会和行政机关之间并未实现有效的沟通和协调,政府的监管效果不理想、影响不大. 也认为行业协会能弥补市场和政府的双重失灵,但也存在志愿失灵的情况,因此行业协会的自律要在政府监管和约束下展开.
（二）法治化监管.龙向洋指出要从加强立法监控、完善行政监督体制、内部监督、社会监督和反垄断方面完善国家对行业协会法治监督.董亚伟认为完善我国社会组织法治化监管的建议包括构建现代法制化监管理念、完善监管的法律体系和构建制度机制等.
（三）合规性监管.郁建兴等提出进行行业协会监管的基本思路：建立合规性监管体制和模式.合规性监管即是制定相关的监管法律和规范,实现对行业协会的监管重点由事前审批转向监管；协调、有效利用行业协会的自我监管以及社会公众监督的作用.法律和法规是政府对行业协会实施合规性监管的前提,行业协会商会和监管主体的行为都须合法、符合相关规定；政府在行业协会的监管体系中一直处于主导性地位,但行业协会的自我监管以及社会公众的监管也发挥着重要作用,是政府监管体系的必要补充.
（四）嵌入型监管机制.时东芳根据对政府监管困境的分析,指出应构建政府嵌入行业协会的嵌入型监管机制,并且研究了促使嵌入型监管模型形成的动力因素.刘鹏从国家、社会和协会自身的三个方面分析了形成的动力,并对构建行业协会的嵌入型监管的可行性进行了分析.嵌入型监管包括了“嵌入”和“受嵌”两个过程.国家对行业协会的监管包括两个层面：监管意愿和监管能力.当前,国家对行业协会的吸纳能力逐渐增强,而且对行业协会管理的重点出现分化,继承原来的分类控制模式、区分管理的模式.
（五）行业协会商会综合监管.康晓光和韩恒在讨论国家和社会关系时提出应该对社会组织采取分类控制.脱钩改革以来,我国在创新新型治理模式上取得了重大突破.2016年12月19日,国家发展改革委等十部门联合印发了《行业协会商会综合监管办法》.要求有关部门要重点从治理机制、资产财务、服务及业务、纳税和收费、守法和信用、党建和执纪等六个方面加强监管和自治自律.综合监管将通过登记管理机关的年检和年度报告制度、行业协会商会信用承诺制度、信息公开制度、双随机抽查、社会组织第三方评估机制以及各监管职能部门的监督考核等六种途径具体实现.国家将全面构建起对行业协会商会的事中事后监管体系,既引导行业协会商会通过强化自身制度建设提高自律能力,又确保脱钩不脱管,由业务主管单位“一对一”管理转变成各职能部门“多对一”监管,使综合监管更加规范、更有效率、更适应需要.
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参考文献：
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