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“爽约”许久的《证券法》修订很快就要复工了,在全国人大常委会工作报告中明确今年将修订《证券法》.在此之前,十二届全国人大五次会议新闻发布会上,大会副秘书长、发言人傅莹透露,根据目前的安排,《证券法》修订草案今年4月应该能够再次提请全国人大常委会进行审议.
修订屡次“爽约”
《证券法》被视为我国资本市场的“根本大法”,这部法律的修订关系着我国资本市场未来五年、十年,甚至更长时间的发展.《证券法》从1999年开始实施后,在2005年进行了首次大修,至今已经接近12年.
其实,《证券法》的第二次修订在2014年就被列上议事日程立法工作.2015年4月,全国人大常委会一读审议了全国人大财经委提请审议的《证券法》修订草案.该修订草案明确了股票发行注册制,确定了多层次资本市场体系的法律规则,健全了上市公司收购制度.同时,有专门的章节规定了投资者保护制度,尊重了证券行业的自治与创新,突出了监管者的简政放权,强化了事中事后监管制度,完善了跨境监管合作机制,提高了失信惩戒力度.
但仅仅两个月之后的2015年6月,A股就遭遇了异常波动,股市的巨大波动让全社会、所有参与者、监管者和法规制定者从新审视资本市场,《证券法》的修订因此被搁置.另外,《证券法》的第二次修订本身涉及内容就较多、变动较大,修订草案中的细节让市场很敏感,因此不得不推迟.
到了2016年,全国人大在当年的立法计划中,《证券法》修订再次被列入其中,随后也明确将在12月份上会審议《证券法》修订草案,《证券法》修订终于有了较为明确的时间表,但《证券法》修订再度“爽约”.
完善“证券”定义
虽然我国的《证券法》正式实施已经接近18年,它的每一次修订都被认为关系到我国资本市场法律制度的顶层设计,关系到资本市场健康发展的未来,但严格来说《证券法》还只是一部“股票法”.
对于如何让《证券法》修订更加完善,全国人大财经委副主任委员吴晓灵在期间就给出了四点建议,其中第一项就是希望完善“证券”的定义,为打击非法证券活动奠定法律基础,为功能监管奠定基础.
事实上,《证券法》第二次修订一读稿中的缺陷之一就是证券定义中没有纳入集合投资计划.例如2015年的场外配资和2016年宝能系使用数个资管计划嵌套进行股权收购,都反映出目前我国资管市场上的分割、标准不一所带来的危害.
“通过2015年股市异常波动和2016年杠杆收购中的乱象,我认为拓展证券范围,把集合投资计划列为证券更有迫切性.在《证券法》修订中,如果大家对于资管市场的统一标准有了共识,能够在统一法律关系上前进一步,那么证券范围应该在证券法中给予拓展；如果证券范围给予拓展,那么功能监管的理念也应该在证券法中给予更好的体现.”吴晓灵说.
过去几年,将所有理财产品的管理权同意交给证监会监管的声音一直存在,理由就是各种资金就其本质来说凡是把别人的钱集合在一起的就是投资基金,就应该证监会统一监管.在实际的监管中,私募基金的监管也确实从国家发展和改革委员会转移至中国证监会.
注册制或被雪藏
而对普通投资者来说,《证券法》的修订往往是谈虎色变,因为《证券法》修订与新股发行注册制改革的推出紧密地联系在一起.实施注册制是《证券法》2015年4月一读中最重要的内容,并且在2015年年底,人大常委会还授权国务院实行股票发行注册制改革.
但这次情况有所不同,今年的《政府工作报告》在概述资本市场发展时称,“深化多层次资本市场改革,完善主板市场基础性制度,积极发展创业板、新三板,规范发展区域性股权市场,连续第二年没有提及新股发行注册制改革.”吴晓灵的表态是“对于注册制能否在二审稿中写上以及怎样写,我没有把握”.
在注册制被搁置的背后,应该是管理层对注册制的态度发生了改革.经过了2015年6月至2016年1月的三波股灾之后,从管理层来说,股市稳定才是至关重要的.如果盲目冒进推进注册制,难免会引发股市的进一步波动,甚至不排除再度引发股灾的可能性,也不符合今年《政府工作报告》提出的稳妥推进金融监管体制改革的要求.
财经评论员皮海洲认为,之所以将注册制暂时搁置,实际上是目前A股市场注册制的条件还并不成熟.注册制是市场化较为成熟的资本市场的产物.它不仅要求投资者,而且也要求融资者也要成熟,包括监管者也需要成熟.同时注册制也需要严刑峻法作为保障,它要求投资者的利益能够得到有效的保护.而就此而论,目前A股市场距离推出注册制的要求还相距甚远.
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参考文献：
1、 提防注册制成为股市新的圈钱工具 时间进入2015年，注册制的推出成了一件很现实的事情。根据证监会副主席姚刚去年12月3日在加快发展多层次资本市场主题座谈会上的表示，注册制改革方。
2、 我国股市震荡和金融体系系统性风险 摘 要：2015年第二、三季度，我国股市继2008年金融危机之后又出现了一波股市震荡，其震动幅度之大、波及范围之广、波动频率之快，引发了对金融体。
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