论文抢帽子廖英强，必须赔偿投资者损失是关于本文可作为廖英强方面的大学硕士与本科毕业论文廖英强与露露的关系论文开题报告范文和职称论文论文写作参考文献下载。
日前,证监会公开了对上海第一财经《谈股论金》节目嘉宾主持人廖英强的处罚决定,依据《证券法》第203条的规定,决定没收其违法所得4310万元,并处罚款8620余万元,合计没收和罚款达到1.29亿元.可这个处罚似乎没有影响到廖英强.有报道称,廖英强继续在“爱股轩”网站发布视频,声称“自己有钱交罚款,相当于花1亿多给爱股轩做了个广告等”.
法律就这样受到了廖英强的嘲弄.为什么会出现这种情况?答案只能是,对廖英强的处罚看似严厉,却由于他不必承担对投资者的赔偿责任,因此并未触及他的痛处,也使得法律的效力打了折扣.
索赔是投资者的合法要求
在证监会已经查处的操纵市场案中,廖英强案并不是最大的,但是从证监会公布的作案手法来看,他在操纵市场方面却是最为明目张胆的,其危害性也十分严重.他在个人的自媒体上推荐个股,在忽悠大量投资者跟风买进抬高股价后又迅速抛出,自己赚了钱,投资者却因不明就里而继续持股,成了他的“替死鬼”.这是一种典型的“抢帽子”行为,为我国的证券法规所严厉禁止.而由于其具有证券节目主持人的身份,在市場上具有较高的知名度和诱惑力,因此导致大量投资者跟风,造成的损失巨大.
目前,已经有投资者要对廖英强进行索赔.这是投资者的合法要求,我国《证券法》第77条明确规定：操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任.
但是,就目前来说,投资者要展开维权行动却困难重重.有律师认为,由于最高人民法院至今没有出台操纵证券市场民事赔偿的司法解释,因此投资者索赔很难操作.在廖英强案之前,中国证券市场已经发生过著名股评家汪建中操纵市场案、徐翔操纵市场案,投资者在这些案件中的诉讼维权最终都没能展开.
这种投资者维权难的处境,只能表明我国证券市场对投资者的利益维护不够的缺陷.它产生的两大问题是：第一,使违法者减轻了因其违法而必须承担的沉重压力;第二,受到其违法行为直接损害的投资者的利益不能得到切实的维护.这种状况不应该长期持续下去.
廖英强案是建立赔偿制度的契机
在中国证券市场建立初期,上市公司欺诈上市、虚报业绩等情况十分普遍,因最高法没有对这种情况进行司法解释,投资者往往无法通过诉讼维护自己的利益.现在这种状况已经得到很大程度的改观.
当然,像廖英强这样的个人违法,与上市公司造假违法有一定的不同.按照证监会的要求,上市公司违法后即使拿不出赔偿,但为其进行中介服务的券商机构负有连带责任,并且可以由中介机构先行垫付赔偿款.而个人违法由于没有中介机构承担连带责任,因此很容易出现赔偿款难以落实的情况,这也是投资者在此类案件中维权的难度所在.
但是,这些困难的存在并不表明相关部门可以对投资者的损失坐视不管.近年来,证券市场的操纵行为有愈演愈烈的趋势,虽然证监会一直在严厉打击,但对普通投资者来说,能否依法索赔挽回损失才是最重要的.启动民事赔偿对违法者具有严厉惩戒作用,对市场也有警示意义,能够切实地推动证券市场的法治化进程.
实际上,就廖英强案来说,仔细剖析案情可以发现,此案正好为探索建立投资者索赔机制提供了一个重要的契机.根据证监会公布的违法事实,廖英强的违法事实多达41起,如果这41只个股中遭遇损失的投资者都来向其索赔,无疑是一个庞大的天文数字.但由于其违法行为集中发生在2015年,而这一年正是中国证券市场出现爆发性行情的时期,在其后虽然出现了“千股跌停”的可怕场面,但由于政府的及时干预,很快恢复了正常,有的个股还创出了新高,因此即使是在廖英强忽悠之下买了他推荐的股票,也不一定遭受损失,而部分个股在连续“千股跌停”时遭遇的下跌,是否要廖英强负责也是可以探讨的.
因此,只要相关司法解释对有关问题作出合情合理的界定,很可能真正需要廖英强负责赔偿的并不象想象中那样巨大.现在需要的是律师、证监会和司法机关共同行动起来,积极面对投资者的索赔维权,以此为契机推动投资者索赔出现实质性的突破.
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