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近期,老鼠仓再次成为财经圈内关注的焦点：被业内称为“暗语老鼠仓”的某大型基金债券交易员王鹏案在“零口供”的基础上,被依法宣判,一家三口同时获刑.与此同时,近半年内,中国裁判文书网接连公布3份人保资产“老鼠仓”的判决书,3人涉案资金超5亿元,获利775万元,这也是国内首家保险系资管公司“老鼠仓”案.此外,广发基金公司基金经理李险峰“老鼠仓”案件也有了最新进展,起诉书显示,相关股票賬户在李险峰明示或暗示下,与广发基金趋同交易金额累计1122.31万元.
《红周刊》记者综合人民检察院案件信息公开网、中国裁判文书网以及公开资料粗略统计,自2007年原上投摩根基金经理唐建“老鼠仓”行为被查实以来,截至2018年6月7日,在审或已处理的金融机构“老鼠仓”案件中,涉及至少39家金融机构、62名金融从业人员,上述案件合计获利金额高达3.65亿元.
虽然在39家金融机构中,公募基金占据了24家,占比高达61.54%,但“老鼠仓”已不再是公募基金的“专利”;近年被查案件中,券商资管、保险资管、银行资管等领域从业人员“老鼠仓”不断被揭发,此外,“老鼠仓”犯案人员还呈现出从第一线的基金经理和投研人员,逐步向基金托管、资产评估、交易员等外围从业人员蔓延的趋势.
现实版“囚徒困境”上演,
“暗语”老鼠仓“零口供”定案
据《红周刊》记者粗略统计,自2007年公募“老鼠仓”第一人唐建开始,截至目前,至少24家公募基金、41位公募基金从业人员因“老鼠仓”行为被立案调查,公募仍是金融机构中“老鼠仓”行为的集中营.其中不乏总监级基金高管、明星基金经理的身影,如原交银施罗德明星基金经理李旭利等.此外,违法人员还逐步向基金交易员等人群“蔓延”.
近日,曾经轰动一时的某大型基金前债券交易员王鹏“老鼠仓”案一审判决结果出炉,王鹏及其父母同获3年-6年不等的实刑,被罚没总金额达3573万元,此案也是我国证券史上首例零口供“老鼠仓”案.
2014年,受此前多位基金经理“老鼠仓”事件影响,监管部门对该基金公司执行了内控检查,身为债券交易员的王鹏就是在这一轮被“挖”出来的.稽查部门通过大数据发现,王某某和宋某的账户交易与公司旗下多只基金交易趋同,平均达到90%以上,而王某某和宋某正是王鹏的父母.判决书显示,王鹏父母的股票账户,在王鹏任职期间,通过其掌握的未公开信息,动用不到200万元的资金,通过关联账户交易股票,交易金额8.78亿余元,非法获利1773万余元,股票账户资金翻了近9倍.
但面对稽查人员的质疑,王鹏仅承认涉案账户确为其父母所有,拒不承认与账户交易的关联关系,也拒绝承认利用该账户交易股票.但稽查人员随后从公司其他同事口中了解到,该公司在2011年8月8日之前有一个所有交易员通用的公共账户,后因公司内控升级而关闭.王鹏作为交易员,正是利用此漏洞进入公司公共账户,查看其他基金经理的交易决策,然后再告知其父母.稽查人员提前数据发现,王鹏登录公共账户事件与涉案账户交易的前后关系高度吻合.
据报道,王鹏和父母通过“暗语”沟通,王鹏经常会电话问候“父母血压高不高”、“早上吃啥啊?”等看似家长里短的问候,但通过与交易数据对此,电话问候时间点与其父母股票交易密切相关,“血压高”即为抛出信号,“吃什么”即为买入信号.
值得注意的是,作为知名大学法律系毕业的高材生,在被证监会稽查人员调查之后的时间里,王鹏查询了大量国内对于“老鼠仓”的判例,与其父母一起构筑了强大的心理防线,对案件过程三缄其口,上演现实版的“囚徒困境”.在“零口供”的背景下,“大数据监测系统”的威力开始显现,调查数据显示,在王某入职该公司前,王鹏父母的账户交易具有典型的散户特征,但在王鹏入职后,其父母账户资金量明显增大,投资风格也彻底改变,几十万上百万的资金集中买入一两只股票,且手法彪悍,经常T+1操作,当天买入,第二天就卖掉.但当公司关闭交易员公共账户后,涉案账户将股票清空,并将部分账户销户,仍在交易的个别账户又恢复了散户特征.最终,在证据面前,王鹏和其父母获刑.
国浩律师事务所刑事辩护研究中心主任、国浩律师（上海）事务所律师刘鑫认为,此次零口供“老鼠仓”案中,王某作为基金的交易员,最终获刑,甚至比一些基金经理、首席投资官获刑更重.究其原因,不仅与其认罪态度不好有关,更重要的还是其交易金额高达8.78亿余元,非法获利金额亦高达1773.66万余元.由此可见,在利用未公开信息交易案件中,交易金额、非法获利金额等情节才是判断社会危害性的主要因素.
“马甲”账户、不记名电话卡,基金“老鼠仓”隐蔽性不断增强
除了上述案件,人民检察院案件信息公开网在今年4月20日还披露了原广发基金新经济、小盘成长基金经理李险峰“老鼠仓”案件的起诉书,起诉书显示,李险峰2013年7月24日至2016年9月19日期间,利用职务便利,明示、暗示其朋友张某某进行相关股票交易,趋同交易金额累计1122.3095万元.李险峰已于2017年6月被逮捕,目前案件仍在审理过程中.
《红周刊》记者梳理发现,随着监管趋严,基金内部“老鼠仓”的玩法也“与时俱进”、不断升级.“老鼠仓”相关账户已从最初的父母和亲戚账户,逐步向朋友账户,乃至朋友的朋友账户等方向蔓延,力图增加隐蔽性.
比较典型的是早前中邮核心优选明星基金经理厉建超的“老鼠仓”案.公开资料显示,上任基金经理不久,厉建超就发动大学同学“管某某”、小学同学“孔某”、研究生同学“刘某某”等帮他搜罗账户,判决书显示,厉建超“老鼠仓”牵扯股票账户多达10个,上述10个股票账户交易均与中邮核心优选投资相同的股票,累计趋同交易金额9.15亿元,累计趋同交易获利1682.80万元.例如,中邮核心优选从2011年12月21日开始买入“拓维信息”,同日,其控制的“管某某”和“高某某”证券账户也同步买入了该只股票.中邮核心优选2011年4季度报告显示,拓维信息为基金第九大持仓股票,期末持有995.53万股,占基金资产净值比例2.50%.类似的操纵下,相关账户还与中邮核心优选基金几乎同步买入浙江震元、小天鹅A、燃控科技.最终,厉建超被判有期徒刑三年六个月,处罚1700万元,并被终身市场禁入.
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参考文献：
1、 如何提升金融机构服务意识 摘要：随着存款保险制度的落实，以及金融机构的互联网资金逐渐从产业边缘走向服务主流，商业银行的管理体系将更加多元化和市场化，储户对金融机构的认可更。
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3、 建立我国政策性住房金融机构构想 摘 要：政策性住房金融机构是主要为了实现国家的居民住房政策目标，不以盈利为目的的金融机构，是社会住房保障体系的重要组成部分。我国目前的住房公积。
4、 老鼠仓大数据下伸手必被捉 基金经理先用自有资金建一个“老鼠仓”，买入某只股票，接着利用基金资金大批量买入，拉高股价，再把“老鼠仓”先买入的股票卖出赚钱。硕鼠硕鼠，无食我。
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