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近日,浙江证监局副局长俞峰等一行五人赴天健考察指导.天健党委书记、主任会计师胡少先等接待了浙江证监局考察组.
胡少先首先陪同俞峰一行参观了天健办公场所、荣誉陈列室、党员活动室等区域,并择要介绍了天健历史沿革、企业文化和目前发展状况.会上,大家观看了宣传片《天行健》.随后,和会人员就上市公司监管和检查、证监局和事务所的监管协作、年报审计风险提示、上市公司重大风险识别、海外业务调查取证、新业态新模式企业审计等事项进行了深入务实的讨论.
汇报会上,俞峰对天健已取得的发展业绩给予充分肯定,并对天健的下一步发展提出了三点希望和要求：一是要进一步加强事务所和浙江证监局的沟通交流.一直以来,天健都和浙江证监局保持了良好的沟通和协作,对浙江证监局的监管工作提供了大力的配合和支持.今后,要全面落实《监管协作备忘录》的有关要求,创新方式,建立畅通的沟通汇报机制；对年报审计中发现的重大怀疑、重大问题要及时向证监局汇报,做到早预防、早处理；对于审计的新上市公司情况要定期及时地向证监局汇报,协助证监局加强监管.
二是要重视执业质量,防范审计风险.为确保不发生审计失败,天健要特别重视执业质量.要重视和被审计单位的沟通交流,在重大会计处理上取得共识；要持续推进总分所一体化管理,加强对分所的指导,通过制度来规范分所的管理,切实做到一體化；要把好业务承接的入口关,加强对企业所处行业环境、企业所处发展阶段、并购标的的研究,全面了解并掌握企业情况,主动放弃风险大的项目,从根本上降低审计风险.
三是要重视学习培训,提升执业人员素质.要重视对新会计准则、新审计准则的学习,重视对新技术新产业新业态新模式的研究；要加强培训,特别是对助理人员、新进员工的培训,提高他们的执业水平、风险意识和专业判断能力,确保主要审计程序完整到位,勤勉尽责；要强化专业研究,做好分行业的审计研究工作,对审计经验进行提炼总结,指导工作.俞峰最后表示,希望天健继续加强和浙江证监局的交流协作,一如既往地配合浙江证监局监管工作,共同推动辖区上市公司的规范发展,为浙江乃至全国的资本市场发展做出新的更大的贡献.
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参考文献：
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