论文胡世清、张清内幕交易宏达股份股票遭证监局处罚是关于本文可作为张清方面的大学硕士与本科毕业论文赵本山被某老虎整惨了论文开题报告范文和职称论文论文写作参考文献下载。
本报记者 （唐碧）3月22日,重庆证监局公布对胡世清、张清的行政处罚决定书,二人因利用未公开的内幕信息交易宏达股份股票遭到处罚.
宏达股份欲增持四川信托
2016年8月,中海信托宣布,拟通过产权交易机构挂牌转让的方式转让其所持有的四川信托30.2534%股权.四川信托第一大股东宏达股份有意对本次转让股权行使优先购买权.
2016年9月9日,中海信托转让四川信托股权挂牌之后, 宏达股份董事会秘书王某俊向新时代证券总经理段某炜和中银律师事务所资深顾问刘某荣就行使优先购买权和重大资产重组的政策法规进行咨询.9月底,新时代证券和宏达股份相关工作人员建立了微信群,方便沟通相关事宜.29日,宏达股份董事会办公室主任胡世清被拉入群聊.此后,相关有关人员在“群聊”中就宏达股份行使优先购买权有关事项进行了讨论.
2016年10月20日下午收市后,宏达股份公告了拟收购四川信托相关股份的事宜.2016年11月18日,宏达股份公告宣布放弃行使优先购买权.
重庆证监局指出 ,宏达股份行使优先购买权竞购中海信托所转让四川信托股权信息属于《证券法》第六十七条所述“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”重大事件,为《证券法》第七十五条所述内幕信息,该内幕信息敏感期起点为不晚于2016年9月27日,终点为2016年10月20日.中银律师事务所刘某荣为内幕信息知情人,其知悉时间不晚于2016年9月底；胡世清自2016年9月29日由王某俊拉入“群聊”后知悉内幕信息,为内幕信息知情人.
两人内幕交易不赚反亏
调查显示,在内幕信息敏感期内,胡世清操作“刘某”证券账户累计买入“宏达股份”88.96万股,合计成交金额546.81万元.截至2017年9月7日调查日,“刘某”证券账户持有“宏达股份”均未卖出.经核算,“刘某”证券账户在内幕信息敏感期交易的“宏达股份”亏损9.67万元.
和此同时,在内幕信息敏感期内,自然人张清和刘某荣有通讯联络以及见面接触,并实际控制并使用“张某”证券账户累计买入“宏达股份”20.85万股,合计成交金额128.01万元.截至2017年9月6日调查日,“张某”证券账户持有“宏达股份”零股.经核算,扣除交易税费,“张某”证券账户在内幕信息敏感期交易的“宏达股份” 亏损389.44元.
重慶证监局认为,张清、胡世清的行为违反了《证券法》相关规定.根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定, 决定对张清处以15万元罚款；责令胡世清依法处理“刘某”证券账户非法持有的“宏达股份”股票,并处以20万元罚款.
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参考文献：
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