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12月1日,证监会网站公布了一份行政处罚决定书,将A股市场顶级游资、“佛山帮”代表人物廖国沛推至聚光灯下.行政处罚决定书显示,今年42岁的广东佛山人廖国沛因操纵“中钢天源”等15只股票,被证监会没收违法所得2 716.49万元,并处以5 432.97万元的罚款,罚没金额合计8 149.46万元.
对此,华南一私募人士评论道,“佛山游资在A股市场影响力巨大,此次廖国沛被罚,类似手法也可能要沉寂一段时间了.这也值得其他活跃资金警醒,以后的监管只会越来越紧.”
手法凶悍 喜欢吃独食
上述私募经理称,“佛山帮”的操作手法其实很单一,简单来说就是用大资金把股票拉涨停,第二天卖出.“我们有时称他们是‘熊市生存之王’、‘硬板缔造者’.一般来说,‘佛山帮’游资的选股标的常常是当天没有重大题材利好,也就是我们复盘时无法正常归类的个股行情.在选好股后,他们利用资金优势直线抬拉,不给喘息机会直接涨停.”
廖国沛这个名字最早出现在资本市场是在ST潜药中.在ST潜药中2007年年报中,廖国沛为公司第九大股东.此后,廖国沛先后出现在了ST祥龙、中原特钢、圣莱达等多个上市公司的十大流通股东中.
证监会发布的行政处罚决定书显示,2014年1月至2016年6月,廖国沛控制使用其本人及杨某英、卢某怡等共12人名下28个证券账户（以下简称“账户组”）,集中资金优势、持股优势,通过大额封涨停、虚假申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等方式,影响中钢天源、安妮股份、美好置业、日机密封、天玑科技、模塑科技、八一钢铁、亚夏汽车、通程控股、日发精机、*ST建峰、贵糖股份、横店东磁、金字火腿、太阳能等15只股票的交易价格和交易量,并于次日反向卖出,获利达2 716.49万元.
以美好置业为例,2014年10月28日14时30分31秒至37分45秒,账户组以涨停价2.78元/股分201笔申报买入美好置业8 130万余股,占同期市场申报买入量的85.2%；期间账户组撤单2 400股,占申报量的0.003%；14时30分31秒至收盘时,账户组成交1 897万余股,占同期市场成交量的100%.美好置业当日涨幅9.88%,深证成份指数涨幅0.85%,该股偏离大盘9.03%.2014年10月29日9时33分39秒至9时44分31秒期间,账户组反向卖出前一日购入的美好置业合计503万余股,成交金额1 445万余元,卖出均价2.87元/股,获利37万余元.
再来看中钢天源,2015年10月21日10时27分至14时34分13秒,账户组以涨停价17.56元/股分19笔共申报买入中钢天源1 718.07万股,占同期市场申报买入量的55.8%；账户组撤单18.07万股,占申报量的1.05%；账户组共成交500万股,占同期市场成交量的65.98%.当日中钢天源上涨10.03%,深证成份指数下跌5.87%,该股偏离大盘15.9%.2015年10月22日9时36分25秒,账户组反向卖出前一日购入的中钢天源合计500万股,成交金额9 660万元,卖出均价19.32元/股,获利815.02万元.
上述深圳私募人士称,“‘佛山帮’大多数情况下都是单兵作战,极少协同作战.像业界熟知的光大证券佛山季华六路营业部,经常可以看见该席位以低位、消息刺激,反包为主,K线分时直线拉升,大单封死高频率,基本上属于1～2分钟就封板,加上资金雄厚,往往巨单封死.
“一般来说,‘佛山帮’选中的股票跟‘开了光’一样,上涨很凶猛,股性活跃度也高,其他资金愿意跟进.不好的一点是,‘佛山帮’操作手法太过凶悍,盘中拉升往往是一笔封死涨停,不给他人喝汤的机会.所以,资本市场对‘佛山帮’可谓爱恨交加.”上述私募人士称,“佛山帮”在游资界被认为太喜欢“吃独食”,不像“成都帮”喜欢和他人协同作战.
据业界人士分析,“佛山帮”这样的操作手法和广东民间资本发达有密切的关系.“我和‘佛山帮’相关人士接触时,听到一个说法是,在佛山资本圈,只要你有利可图,他们可以一声号令,一两个小时内找到数亿资金.”上述私募经理向记者透露.
廖国沛的多个马甲曝光
值得关注的是,证监会行政处罚决定书还曝光了廖国沛长期以来使用的诸多马甲.
据了解,廖国沛控制的28个证券账户可分为三类：廖国沛家庭账户组、江某芬家庭账户组、廖国沛朋友账户.其中,廖国沛家庭账户组包括“廖国沛”中信证券账户,“廖某昌”光大证券账户、东兴证券账户、华泰证券账户、第一創业证券账户,“杨某英”光大证券账户、第一创业证券账户、中信证券账户、湘财证券账户、银河证券账户、华泰证券账户,“卢某怡”银河证券账户,“卢某浩”湘财证券账户、银河证券账户,“李某”光大证券账户,“卢某霞”长江证券账户等16个账户；江某芬家庭账户组包括“江某芬”海通证券账户、湘财证券账户、华泰证券账户、长江证券账户,“江某林”第一创业证券账户、银河证券账户,“江某”华泰证券账户、广发证券账户,“招某燕”湘财证券账户、华泰证券账户、西部证券账户等11个账户；廖国沛朋友账户包括“王某文”光大证券账户.廖国沛家庭账户组和江某芬家庭账户组的资金来源于廖国沛和江某芬的自有资金,“王某文”光大证券账户资金来源于王某文家庭自有资金.
上述私募人士告诉记者,廖国沛控制的多个账户姓名如“廖某昌”、“江某芬”、“王某林”、“杨某英”、“招某燕”等,在老股民看来都似曾相识,其中“廖某昌”正是知名牛散“廖启昌”.
据了解,在三夫户外2015年年报中,廖启昌是该公司第一大流通股东,持股35.55万股.2015年12月31日,三夫户外股价为62.34元/股,廖启昌所持股份市值达2 216.187万元 .
不过,外界对廖国沛的信息知之甚少.行政处罚决定书也仅提到他于1975年11月出生,地址是广东省佛山市禅城区.
前述深圳私募经理向记者透露,《广州日报》2014年10月曾发表一篇报道,采访的主人公名叫“李奥”,该人正是廖国沛.
《广州日报》的报道称,“李奥”介绍自己是佛山禅城人,1998年从广东工业大学毕业,后携18万元进入股市,经历了近八年的“黑夜中摸索”,在亏损严重、准备撤离股市的时候出现转机,16年后账户资产达数亿元.
“李奥”还提到自己的炒股失败经历：2005年4月21日,他以60万元全仓买入一只股票,谁知上午收盘就亏损了近5%,第二天该股票又几近跌停等“李奥”借来的60万元不到两天就损失了9万元.他当时给自己定了最后期限,如果2005年底不能翻盘,就退出股市.2005年6月,A股触底大反弹,至2007年10月16日,大盘从最低谷的998点扶摇直上到6 124点.那两年,“李奥”积攒了人生的第一桶金.
上述报道还提及,“李奥”并不信奉“鸡蛋不放在一个篮子里”的理论,而是很少分散持股,数亿元资金仅投资于几只股票中.“我也曾同时持有十几只股票,后来发现精力也会分散,还不如看准一两只股票全仓持有.”
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参考文献：
1、 南方电网前高管内幕交易孙公司股票被罚 5月15日，证监会发布两份行政处罚决定书，将中国南方电网有限责任公司（以下简称“南方电网”）原副总经理王良友及公司某高管亲属内幕交易文山电力股票。
2、 擅自印刷金瓶梅被罚1万元 4月7日，北京市文化执法总队接到关于通州区张家湾镇223号涉嫌印刷淫秽出版物《金瓶梅》的举报后，执法人员及时联合通州区公安分局对违法地址进行突查。
3、 新力金融违规被罚涉事高管悉数离职 在9月22日证监会的例行发布会上，新闻发言人高莉表示，证监会对安徽新力金融股份有限公司（简称新力金融）信息披露违法违规案作出行政处罚，涉案单位新。
4、 牛散吴峻乐再次因市场操纵被罚100万元 证监会12月5日披露，2015年2月9日至8月27日，家住深圳市福田区的股民吴峻乐控制使用“厦门信托-凤凰花香二号”等10个信托计划证券账户下挂。
5、 张艺林、吴国彪内幕交易海南瑞泽股票被罚 本报讯（记者 米太平）12月27日，证监会连发两份行政处罚决定书。张艺林、吴国彪因内幕交易海南瑞泽股票，被证监会合计罚没555 03万元。经查。
6、 界龙集团内幕交易界龙实业股票被罚没1164万 本报记者 （米太平）3月26日晚间，界龙实业公告称已收到上海证监局下发的行政处罚决定书，确认了公司大股东界龙集团以及相关高管因内幕交易上市公司股。