论文完善我国证券跨境监管法律制度的构想是关于对写作法律制度论文范文与课题研究的大学硕士、相关本科毕业论文法律制度论文开题报告范文和相关文献综述及职称论文参考文献资料下载有帮助。
摘 要：在区域经济一体化的背景之下,世界各国证券市场逐步实现国际化.当前我国的证券市场正处在关键的发展转型时期,随着资本市场的发展壮大、全球资本的跨境融通,我国证券市场也正处于蓬勃发展的态势之中,但是我国《证券法》无法适应市场创新发展要求的问题也日益暴露出来,特别是在证券跨境监管方面存在着诸多不足尚待完善之处.本文通过对上海自贸区的试点情况进行调查研究,并对发现的诸多问题提出针对性的意见或建议,希望抓住我国《证券法》修订和《期货法》制定的契机,提出完善我国证券跨境监管法律制度的构想.
关键词：证券监管；证券法；完善构想
在经济全球化的背景下,在国家“一带一路”战略稳步推进的进程之中,我国证券市场也逐步朝着区域化与国际化的方向发展,这对证券监管部门维护域外资本稳定与安全、保障证券投资者合法权益提出了严峻的挑战.伴随着我国经济实力的不断提高,我国证券市场的良性发展,已经成为全国乃至于全世界关注的焦点.因此,为了更好的保证我国证券市场的稳定与发展,应当通过立法这一最高位阶来为我国证券行业保驾护航；在借鉴国外先进经验并结合我国现有国情的基础之上,尝试建立适合我国的行之有效的证券跨境监管法律制度.
一、建立健全立法体系,提供法律保障
(一)完善涉外证券监管法律体系
为响应国家宏观战略的整体要求,我国各省区积极投身经济建设的大潮之中.上海自贸区的建设是我国在新形势下推进改革开放、转变政府职能、促进经济转型升级的重大举措.在此期间,各国证券监管部门对证券跨境发行、上市及交易的监督管理逐渐宽松,加之证券市场国际化的发展趋势,所以尽早完善我国的涉外证券监督管理法律体系尤为重要.
在证券法修订的过程中,为了使《证券法》更好的发挥其应有的作用,从长远的角度来说,要结合当今证券市场的发展趋势适时的修改《证券法》,从立法这一最高位阶来提升法律依据的层级.要借鉴国外先进的立法经验,逐步施行跨境证券监管的专门的法律法规,要从实体法和冲突法两个角度来填补我国《证券法》涉外立法的空白,从而更好地保障我国投资者的基本权益.
(二)优化国内现行证券监管法律体系
首先,随着上海自贸区的建立,一系列相关法律政策也逐渐施行.伴随着上海自贸区的不断深化发展,一些现行的配套的法律法规还应当逐渐更明细化.其次,目前政府就上海自贸区专门出台的法律草案相对符合其需求,但这些草案与以前我国的金融法律监管规定存在一定矛盾,所以应当尝试出台适用自贸区发展的金融监管法律体系.最后,我国后续的证券监管法律法规需对涉外的一些工作作出具体而明确的法律规定,还应当在今后出台的相关法律法规中对于证券跨境发行、交易等监管协作事宜进行明确而具体的说明或规定,以保证我国的证券监管法律体系可以充分的发挥作用.
二、立足实际,抓住证券法修订契机
(一)完善证券定义
自证券法实行以来,证券的定义始终被学者们进行重点研究和探讨,在区域经济一体化的趋势下,我认为：中国法上的证券定义的拓展,应该根据市场的实践与经验进行有限的扩大,并为互联网金融产品预留出空间,不仅可以为这些融资渠道提供有效的合法性依据,也可以将其纳入证券监管的范围,保护投资者并维护市场秩序.
(二)完善监管手段,增强法律监管及惩处力度
为了更好的维护市场秩序,保护投资人的权益等,必须增强法律监管及惩处力度,提高违法成本.著名经济学家宋清辉认为,“以刑治市”刻不容缓.假如违法犯罪成本不高,那么恶意破坏证券市场的行为就很有可能更加频繁常见.证券监管部门应当提高违法违规成本,并逐步完善监管手段以更好的维持证券市场的良性运转,用法治思维用法律手段来保证证券市场的良性发展.
(三)明确证券法的域外效力
当前我国现行《证券法》中对证券交易过程中的违法违规的行为规定的较为全面系统,分别从民事法律责任、行政法律责任、刑事法律责任的角度对其进行明确的规定,法律体系较为完备,在司法实践中也卓有成效.但由于证券跨境交易的日渐频繁,我国证券跨境监管的域外效力不足的缺陷也逐渐显现.因此,应当借鉴其他国家和地区的先进立法经验并结合我国现有国情,明确我国证券法的域外效力.
(四)确保法院独立行使审判权
我国法院在审理涉外证券交易的案件时,必须享有独立的司法审判权.在我国《证券法》明确规定的涉外法律适用情况发生时,即便相关法律法规与国际立法存在冲突,法院在审理的过程中也应当依照我国的规定适用法律法规.在出现我国《证券法》未明确规定的涉外法律适用情况时,我国法院可以遵循国际立法的相关规定或国际惯例来做出审判.
(五)在法律规定的限度内授予证监会更大的职权
证监会在我国证券期货市场的管理中具有举足轻重的地位和作用.作为我国监管证券行业相关活动的主管部门,为了更好的维护证券市场的秩序,为了更好的适应证券市场的发展,证监会应当被赋予更大的权力.在符合《证券法》基本规定的基础上,证监会应当被赋予一定的自由裁量权和紧急立法權,以便于更好的适应证券市场的发展,可以及时准确的制订适合我国证券市场的法律规范或政策.
三、革新监管理念,创新监管体系
(一)优化证券监管系统结构
1.设立自贸区统一监管机关
随着自贸区的迅猛发展,若没有统一的指导方法,则会导致标准规定不统一的现象.因此,国家有必要建立起权威的、独立的自贸区金融监管机关,宏观对其进行管理指导.目前我国的金融监管模式是由银行来行使替代金融行业监管的职能,若该模式应用到自贸区会给其金融监管带来各种问题,有碍于自贸区的良性发展.
2.明确证监会定位,强化执法权力
为了更好的应对证券市场国际化的挑战,为了维持证券市场的正常秩序,我国的证券监管模式必须要在结合我国国情的基础上尽快的做出改变和完善.应当在现行《证券法》的基础上,进一步明确证监会的功能和地位,要在法律规定的限度内赋予证监会一定的立法权限,以便于证监会可以根据不同的情况和挑战做出及时的应对措施.
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参考文献：
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