论文构建矿业企业海外业务的合规管理体系是关于管理体系方面的论文题目、论文提纲、管理体系论文开题报告、文献综述、参考文献的相关大学硕士和本科毕业论文。
关键词 海外业务 风险 合规管理
作者简介：张靖,中铁资源集团有限公司.
中图分类号：D922.29 文献标识码：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.04.081
2017年全球矿业投资并购市场风起云涌,企业并购、资产重组频繁刷新流量,而中国矿业企业无疑是目前国际矿业市场最为主要也最为积极的参与者.据不完全统计,2017年由中国矿业企业发起并购的项目有24个,涉及总资产高达582.5亿人民币.其中已交割完成的矿山、矿权项目总资产达323.6亿,拟购或在进行中的项目标的额将近258.9亿.随着我国供给侧改革和去产能调控政策的影响以及“一带一路”建设的推进,矿业企业要實现传统产业向新兴产业转变、传统业态向新业态升级,将会有越来越多的中国企业继续“走出去”.因此,规范市场经营行为,建立海外业务合规管理体系,不仅是矿业企业防范违规风险的内生需求,也是响应国家“一带一路”倡议,参与国际市场竞争,争做世界一流国际性企业的必备要件.
一、 合规管理
(一)合规管理的定义
合规,从字面理解即符合规范,规范的渊源包含四个层面,第一层面：国家的法律法规、监管条例,除企业所在国,还包括海外项目所在国；第二层面：行业惯例、商业规则；第三层面：公司的规章制度；第四层面：公序良俗、道德规范.
关于合规管理,是指企业根据自身发展特点,按照上述规范的要求,对违规事件或行为进行持续识别、评价、监控,防范、控制、化解违规风险的一整套闭环的管理活动和管理体系.目前,合规管理已成为大型跨国企业普遍通行的做法.
(二)合规管理的意义
企业开展合规经营,一方面是防范风险、保障资产安全的必然选择,另一方面是提升国际化水平、塑造负责任跨国企业良好形象的要求.
(三)企业在合规管理中存在的问题
合规管理一直是中国企业在国际化经营过程中的短板.2012年世界银行公布的,因涉嫌欺诈和贿赂而被禁止承接世界银行资助项目的企业名单中,就赫然出现了中国建筑、中国地质、中国路桥等10余家大型国有企业的名字 .企业合规管理跛足不前的原因,或存在以下方面因素：
1.中国传统文化一方面变通性较强,同时也存在意识形态相对落后,对合规问题不够重视,行业“潜规则”盛行等现象,导致合规管理沦为企业作秀和公关的工具.
2.在合规管理制度方面,目前国内除《保险公司合规管理办法》、《商业银行合规风险管理指引》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》三个金融行业的监管规定外,再无其他法律或指导性文件可遵循.尽管部分企业已经开始重视合规制度建设问题,但大部分企业并没有真正形成自己的合规体系,合规管理停留在表面,缺乏系统性.
3.企业在海外经营过程中缺乏合规文化建设,单纯以业绩为导向,管理约束乏力,各部门目标和利益不一致,部门职能交叉或职能分配不均,出现问责漏洞或真空地带,导致合规管理激励不足 .
二、合规管理面临的监管问题
伴随着矿业企业“走出去”步伐的不断加快和业务范围的不断拓展,企业不仅要面临来自项目所在国政府更迭、政局不稳等因素引起的政治风险、全球矿产品剧烈波动导致的风险、企业转型升级进入新业态或新领域的战略风险,还要面临近年来日益严格的海外合规监管风险.
矿业企业的合规监管既包括了中国政府的监管,也包括了项目所在国的监管,通过第三地投资的,还会面临第三地政府的监管.此外,联合国、世界银行等国际组织的制裁机制和美国等发达国家法律的长臂管辖机制也增加了矿业企业的合规经营风险.
(一) 国内政府机构的监管
现阶段,中国企业的海外经营受到多个国家部委的监管,仅项目核准即需要经过发改委、商务部、外汇管理局、国资委、外交部等多部门的审核.在项目运行过程中,还要面临外汇管理、资产管理、财务管理、信息管理等多重监管要求.
(二)外国政府机构的监管
中国企业开展海外经营不仅需要满足我国的法律法规和监管政策,也需遵守项目所在地的行政规章和国际惯例.由于不同国家及地区对于外商经营的管理政策差异较大,在本地化经营（利益冲突）、外资准入、外汇管制、产业限制、双重征税、环保标准、隐私与数据保护等方面的规定可能引发的监管风险也值得中国企业重点关注.例如,英国于2010年4月颁布的《反贿赂法》就将英国本地的经营项目,乃至在英属维京群岛注册的外国公司都纳入监管范围.
(三)国际组织的监管
近年来,联合国、经济合作与发展组织、世界银行等国际组织在全球范围内不断倡导企业加强合规经营管理,分别出台了《联合国败公约》、《内控、道德与合规的良好做法指引》、《诚信合规指南》等相关规定 .目前,中国政府已经加入了《联合国败公约》、《亚太地区败行动计划》、《国际商务交易中打击勒索和贿赂行为准则》.作为成员国的中国企业,必然要顺应全球合规治理加强的大趋势 .
三、开展全方位的合规建设
当代企业管理体系纷繁复杂,质量管理体系、安全管理体系、内控评价体系、全面风险管理体系、标准化体系等多个管理体系各自为阵,缺乏有效的沟通和协调,不成体系、无法闭环.矿业企业应针对海外业务的现实情况,开展以培育合规文化为先导、以关键岗位为核心、以高风险业务为抓手、以合规管理制度为载体的合规建设,构建由制度体系、组织体系、运行体系、评价体系、监督体系组成的五位一体的海外业务合规管理体系,从而改造“小合规”桎梏的管理现状形成“大合规”格局的管理体系 .
(一) 以培育合规文化为先导
在合规经营成为主流价值观的商业环境下,矿业企业要摒弃传统经营的陋习,首先要培育合规文化,将合规价值理念渗透到具体的业务流程和操作过程中去,将被动的合规管理要求逐渐转变成主观的行为习惯,形成一种严谨的工作作风,通过合规文化的培育,将管理文化由任意型、粗放型向信誉型、集约型转变 .
总结:本论文主要论述了管理体系论文范文相关的参考文献,对您的论文写作有参考作用。
参考文献：
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