论文技术外溢效应还是鲶鱼效应是适合外溢效应论文写作的大学硕士及相关本科毕业论文，相关外溢是什么意思开题报告范文和学术职称论文参考文献下载。
基金项目：本研究受到美国新泽西州罗格斯大学East Asian Business Center资助.
摘 要：外商直接投资（Foreign Direct Investment, FDI）对本土企业技术进步的作用通常用“外溢效应”来解释.本文回顾了外溢理论的局限性以及“外溢效应”研究在解释FDI和本土企业技术发展之间关系时所遇到的困难.作者提出,当地组织的战略反应在本土技术发展当中发挥着更为重要的作用,也就是所谓的“鲶鱼效应”.作者采集了来自63个发展中国家8年的国家层面数据,使用联立方程模型分析比较了外溢效应、鲶鱼效应和混合效应这几个竞争模型,结果表明有显著的鲶鱼效应存在.本文的研究结论表明,使发展中国家受益的并不仅仅是FDI技术外溢本身,而且包括发展中国家自己对于FDI的反应.换言之,在技术进步方面,本土企业和本地机构的战略反应和来自于FDI的知识流动相比可能起了更大的作用.对于那些未能实现技术进步的发展中国家而言,它们缺乏对FDI的积极回应,FDI甚至对当地的技术创新起了替代作用的负效应.
关键词：外商直接投资 发展中国家本土技术进步 外溢效应 鲶鱼效应外商直接投资（FDI）的快速增长是全球化的重要特征之一,那么FDI如何影响东道国的经济呢?这一问题已经成为了一个重要的研究热点,尤其是针对FDI对发展中国家的影响.因此,对于发展中国家而言,在经济增长和赶超的进程中,一种更重要的思考是如何加入国际生产体系并从中获益,而不是将自己从国际贸易和FDI当中孤立出来.在熊彼特看来,经济增长的最终源泉是技术竞争力（Cantwell,1989；Schumpeter,1934）.因此,由国际贸易和FDI所带来的和技术有关的利益可能有多大,此话题备受关注.
很多研究都调查了发达国家FDI对于发展中国家本土企业技术发展的作用.跨国公司是大多数FDI的所有者,他们拥有在本国或是其他国家运营中所积累的卓越知识（Hymer,1976）,这正是他们市场力量的源泉.但是,这部分知识往往是隐性的、和当地相关的,而且在科层结构内部,若和之没有紧密互动的话,是难以转让的（Cantwell, 1991； Kogut and Zander, 1993）.但是,通过FDI,这些技术可以通过和当地各组织之间近距离的密切互动而得以扩散.所以,外商对内直接投资很可能是本土企业先进技术的重要潜在来源.
基于技术市场不完善的假设,对跨国公司和当地技术互动的研究以“外溢”研究为主导.然而,总的来说,这些研究缺乏精确定义和有效测量.更重要的是,目前对于FDI外溢的研究受到了以下限制（只有少数例外）：第一,大部分的早期研究只是检验了FDI或跨国公司的存在和外溢效应之间的关系.这种方法将本土企业视为被动接收者.本土企业和其他本地机构的主动战略选择被忽略.然而,有关技术扩散的文献（例如,罗杰斯,1995）却表明,创新者（即跨国公司）和接收者（即本土企业）在成功的技术转让当中发挥着同等作用.尽管本方向最新的研究并未就FDI的影响达成一致意见,还是有一些研究（Blomstrm et al,2001； Cantwell, 1991）发现了和东道国有关的因素可能会改变外溢的存在和程度.第二,大部分的早期研究都是在宏观层面的理论基础上进行的,缺乏微观层面的理论支撑,而实际上,宏观现象背后的机制分析才应该是研究的理论基础.第三,直接将FDI和外溢联系起来过于简单化.部分最新研究发现了可能将FDI和外溢联系起来的 因素（如De Bressson et al, 1991）.一些开创性的论文（Blomstrm et al, 2001； Grg and Strobl, 2001）也对这些外溢研究进行了评议和批判.
尽管有上述缺陷和限制,针对外溢的研究已经很普遍.目前的研究重点放在试图寻找从跨国公司到本土企业知识流动的证据.然而,在两者之间是否确实存在大量（无论自愿或非自愿）的知识流呢?简要回顾一下有关知识外溢和扩散的文献之后就会发现,有观点认为在东道国中跨国公司和本土企业之间知识流动十分有限.造成这种情况的因素包括：技术发展环境不一、特定技术和绩效之间的因果关系模糊、社会复杂性、不对称的吸收能力以及过高的采纳成本.此外,正如Cantwell提出,技术是部分隐性的、和特定背景高度相关的、路径依赖的、技术发展的学习过程只有部分可逆（Cantwell,1991）,并且技术流动高度依赖于接受企业的技术接受能力.因此FDI和本土企业之间的知识流动实际上会非常有限.因此,“外溢”理论在解释FDI和本土企业技术发展之间关系时所遇到的困难,也许可以通过另外一种解释来克服.
本文作者提出,当地组织的反应在本土技术进步中发挥着更为重要的作用.正如一些“外溢”研究实际上暗示的那样,很有可能两者之间根本没有或者没有真正的外溢.反而正是因为跨国公司的存在刺激了本土企业在模仿和创新上投入更多的资源或者寻找到更正确的资源投入方向,从而引领着技术向前发展.通过结构方程建模技术对来自发展中国家的国家层面的纵向数据分析,作者发现,使发展中国家受益的并不仅仅是FDI技术外溢本身,而是发展中国家自己对于FDI的反应.换言之,在技术进步方面,本土企业和本地机构的战略反应较之来自于FDI的知识流动起了更大的作用.对于那些未能实现技术进步的发展中国家而言,它们缺乏对FDI的积极回应,FDI甚至对当地的技术创新起了替代作用的负效应.
文献回顾和理论构建
由于既有的外溢研究没有区分自愿的知识转让和无意识的技术外溢,本部分针对技术外溢文献的讨论主要是对跨国公司和本土企业之间知识扩散文献的简要回顾.然后,基于技术知识的特点,作者认为,跨国公司和本土企业之间是否存在大量的知识流动有待证实.最后,作者提出,本土企业和本地机构的战略反应在发展中国家的技术赶超过程中起到更为重要的作用.
1. 外溢研究的现状
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参考文献：
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