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一年多来,证监会以专项稽查执法行动为抓手,依法、全面、从严打击证券期货重大违法违规活动,形成强大的稽查执法震慑.
日前召开的全国金融工作会议,再度释放整治市场秩序的信号.4月25日,习近平总书记曾就维护金融安全提出六項任务,强调加大对市场违法违规行为打击力度.
近两年来,随着一系列大案要案的加快查处,证监稽查强化执法职责,专项行动与常态执法并重组合,资本市场逐步依法、全面、从严监管.
在资本市场有个说法,人们都喜欢听上市的“敲钟声”,没人喜欢监管部门的“敲门声”.但一个强大的资本市场,离不开监管部门的严厉监管.健康而有流动性的资本市场依赖于投资者的信心,而信心首要来自交易市场的公平、干净且有效.
在巨大的利益诱惑下,干扰市场正常运行的违法违规行为诸多,无论是变革转型过程中伴生的“新手法”,还是相当一段时间以来的市场“顽疾”,都使得证券市场监管执法面临重重挑战和严峻考验.
有鉴于此,证监稽查部门不断创新工作思路和机制,逐渐完成了“从被动等待线索到主动介入、从打击个案到遏制类案、从单兵作战到多部门协同、从封闭执法到互动开放执法”四大转变.通过持续推进执法专项行动,抓住金融市场乱局中的“关键少数”,“四两拨千斤”,查处了一批有代表性的大案要案,有力遏制了违法多发高发势头,警醒了市场,化解了风险.
从严监管
5月初夏的一个清晨,高楼林立的北京CBD商圈.某调查组成员在一座金融大厦下集结,这是2017年证监会第二批操纵市场专项执法重点部署的某案件多地同步进场的地点之一.
2017年3月17日,证监会发布对2017年专项执法行动的总体部署规划,表明继续严厉查处“虚假陈述、内幕交易和操纵市场”等违法违规行为.同时,全面筛查、重点打击“可能产生系统性风险、影响市场稳定、干扰改革发展”的各类违法案件.
3月24日,证监会对2017年第一批“信息披露违法违规案件”进行专项部署,对包括墨龙机械和雅百特等在内的9起案件立案调查.4月14日,第二批专项行动启动,16个案件主要针对涉嫌炒作次新股和快进快出手法等恶性操纵市场的行为.5月12日,墨龙机械案和雅百特案相关当事人均收到了证监会《行政处罚事先告知书》.这是首批部署案件中前两起进入处罚告知程序的案件.此时,距3月24日部署会只过去了50天,被坊间誉为“光速破案”.
近日,证监会部署第三批打击内幕交易专项行动,18起案件剑指利用“高送转”、业绩预亏、并购重组等典型内幕信息交易,交易和获利金额巨大,违法主体多样.调查发现,公职人员内幕交易案件有所增多,有的主体先后多次实施内幕交易或者利用多个内幕信息进行违法交易,部分案件情节严重,涉嫌刑事犯罪.
稽查监管人士介绍说,每年执法专项行动并不预设具体批次,而是根据市场动态,及时研判,适时部署.工作的出发点是“最大程度净化市场,维护资本市场稳定发展”.查办进展也张榜“公示”,绝不含糊.
案件激增
近年来,证监会每年新增立案数保持了连续十年的总体增长.2016年,证监会系统共受理违法违规有效线索603件,启动调查551件,新增立案案件302件,比前三年平均数量增长23%.
有稽查监管人士表示,目前稽查部门建立了前端线索中心,有数据分析、电子取证专员约50-60人,但对应目前每年500起以上的案件数,亦难以充分满足发现线索的需要.
一位2007年进入证监稽查系统服役至今的“老兵”回忆, 2007年正值稽查总队成立,地方派出机构每年办案任务有限,自己所在辖区机构年内承办案件不过十余起.此后案件数逐年增长,仅2017年前四个月,其所在辖区立案案件已超过20起.
案件数量增长仅仅是反映稽查强度与难度系数的维度之一.以2016年为例,作为传统类型案件的信息披露违法、内幕交易、操纵市场立案案件共计182件,占证监会全年立案案件总数的63%,而在操纵市场类案件中,出现了信息操纵、跨市场操纵、国债期货合约操纵、借道“沪港通”跨境操纵等多类“首例”.
与此同时,新型产品和工具使违法违规行为更趋多样化、复杂化和隐蔽化.市场上形形色色的资管产品名称多被贯以“XX银行、XX基金第几号产品”等,有了商业银行和基金公司的角色“背书”,此类资管产品好似有了“保护屏障”.证监稽查人员在调查取证中发现,越来越多的违法资金隐身于结构化资管产品账户后,没有阳光穿透的“洼地”污水横流.
执法力量不足与执法任务繁重的矛盾日渐加剧.在案多人少的现状下,证监会强化了集中统一的稽查管理体制,重要任务分配与力量调遣由证监会稽查局统筹指挥,分布于稽查总队、沪深专员办和36家派出机构稽查处室的600多名稽查工作人员构成“躯干”.稽查局通过任务分派、人员调配、案件介入、协调保障、统筹信息发布等方式,不断加强对系统力量的统筹调配,提升稽查执法整体效能.
600余人的稽查队伍,需要“巡视”和守护着一个巨量的、快速成长的资本市场,这个市场至少包括3000余家沪深交易所上市公司、超过1万家新三板挂牌企业、数百家证券公司和基金公司、近150家期货公司和两万多家备案私募机构,还包括每一笔二级市场异常交易所涉及的人员和机构.证监稽查的工作强度与难度与日俱增.
迎难而上
忙到晚上十点以后,是稽查工作的常态.有刚轮岗至稽查队伍的同志告诉记者,之前只知道稽查工作辛苦,来了以后才体会到是“特别辛苦”,绝对是脑力和体力的双重考验.
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参考文献：
1、 山西证券业绩增长倚重投资 山西证券三季度营收同比大幅增长，主要得益于公司其他类和自营业务收入的大幅增长，尤其是子公司期货仓单的交易放量，但这是否具有持续性有待观察。10。
2、 券商2月业绩差兴业证券营收净利增速垫底 根据35家券商公布的2月财务简报，2月单月合计实现营业收入79 20亿元，同比下降56 48%，实现净利润17 91亿元，环比下降73 79%。。
3、 证监稽查新思路 在加强行政监管同时应该加大司法方面的惩处力度，民事方面的赔偿、刑事方面的诉讼都应该跟上，这样才能产生足够的威慑力稽查执法已经成为资本市场监管的。
4、 中小证券公司信息系统审计问题和 证券公司的业务开展和管理离不开信息系统，信息系统在证券公司经纪业务、自营投资业务、融资融券业务、客户资产管理业务以及业务清算、财务核算、风险监控。
5、 证券公司信息系统风险导向型审计实务 中国内部审计协会2009年1月1日正式发布施行的《内部审计具体准则第28号—信息系统审计》对证券公司信息系统内部审计工作具有重要的指导意义。本文。