论文证券投资咨询行业市场功能和立法监管建议是大学硕士与本科证券投资毕业论文开题报告范文和相关优秀学术职称论文参考文献资料下载，关于免费教你怎么写如何投资证券方面论文范文。
摘 要：证券投资机构是我国法律允许的证券咨询服务主体,随着我国市场经济的不断深入和证券交易规模的扩大,其作用和功能得到日益突出的体现,但是立法上却并非如此,咨询机构仍然受到不公平的待遇和严苛的行政管控.文章以此为研究对象,力求充分发挥咨询机构的市场功能.
关键词：证券投资咨询；市场功能；立法思考；监管建议
通过完善立法和完善、放松监管,力求在保持证券市场相对稳定的前提下,进行证券投资咨询机构的相关改革,使其充分发挥市场功能,促进证券交易的专业性和效益的增强,促进我国证券行业的进步和市场经济的深入,完善市场监管.
一、通过完善立法发挥市场功能
1.“买者自负”入证券法
买者自负是证券市场的基本原则,在银监会发布一些行业规则中也有明确规定,但是却并未上升至法律层面上,随着我国市场经济的不断发展深入,买者自负必然会逐渐深入人心,将其写入证券法,有利于以法律带动行业发展,充分发挥市场作用.促进投资者衡量自身实力和市场发展趋势,谨慎投资,从立法层面引导市场机制的进一步深入.但是,这也并不意味着证券机构不用承担任何责任,毕竟市场有其趋利性和滞后性,因此,证券业务机构及其从业人员应该及时而准确地更新相关产品、服务的信息,并全面说明其存在的风险,使客户掌握投资必要信息.
2.证券投资咨询者写入证券法
证券投资咨询有两种形式,均为证监会发布的规定中确立,即证券投资顾问和证券分析师,这一举措明确了证券研究的作用以及在证券服务体系中的地位.笔者建议,在证券法中写入这两个概念,给予证券研究业务以法律形式的肯定,一方面,此举能够使证券研究工作真正进入证券服务行业的明面之上,完善证券市场体系,明确其责任,使得顾问和分析师均能够拥有正当的市场地位,从而能够为客户更好地分析和建议,有利于证券市场更为科学,促进行业信息的传播,强化市场的透明度.另一方面,也可以从法律角度规范证券服务者的行为,防止其传播虚假信息,误导消费者,从而操纵市场、造成证券市场的混乱和畸形.
3.从立法层面将证券投资咨询撤出行政管制
证券行业发展之初,为了行业的稳定,证券投资咨询被《证券、期货投资咨询管理暂行办法》纳入到了行政管制之中,但是随着市场经济的深入和我国经济的不断稳定发展,该《办法》已经不适应时代要求,反而阻碍了证券市场的进一步发展,但是立法方面却严重滞后,未能及时反应这一市场需求[1].因此笔者建议,将其撤销,废除其法律约束力,从而将证券投资咨询行业从行政管制中拉出,不再受行政机关的过多掣肘,为其提供一个较为宽松的发展环境.同时,将证监会发布的《证券投资咨询机构监管办法》的立法层级提升,稳妥地放松对该行业的管制,合理监管,充分发挥市场作用.
二、加强监管,放松管制
1.放开资金运用限制,允许投资
一直以来,证券投资咨询机构受着较强的行政管制,机构自有资金的运用受到极大的限制,不能以自己的名义进行证券投资.《证券法》并未禁止咨询机构进行投资,甚至已经允许其在利益冲突防范得当的情况下买买股票,但是《证券、期货投资咨询管理办法》却禁止咨询机构进行投资,这种限制实际违背市场交易原则,没有事实根据和法律依据,是违反证券行业发展规律和法律精神的.因此,笔者建议,放开此种不公正的限制,允许证券投资咨询机构在合理控制防范利益冲突的情况下,自由使用其自有资金,不受禁止投资的限制,也解除其他用途限制,降低门槛,形成新的经济增长点.
2.借鉴国际经验,修改理财限制
《证券法》中一些规定依旧过于保守,未能完全跳脱计划经济,对市场完全信任.市场的确存在缺陷,但是证券投资咨询是应运市场需求而生的,客户找寻咨询机构并非仅仅是为咨询,更多时候是想将资金委托给机构进行证券投资,依靠专业人士进行市场博弈.但是由于法律对于咨询机构委托投资的种种限制,使得证券法实际成为咨询公司运行的法律障碍,其业务范围受到限制,客户也无法完全相信机构,更容易导致客户设计投资不当,导致结果不佳,最终对证券投资咨询机构产生不满[2].我国台湾地区便允许咨询机构集顾问和委托投资于一身,对于咨询机构的发展具有极大作用,在追寻稳定的基础上,大陆也可进行试点改革.
3.鼓励证券公司和投资咨询机构进行合作
证券经纪人在证券相关规定中均设定为自然人,证券投资咨询机构为证监会许可的业务咨询资格,相对于自然人而言,其专业性和服务能力都较为突出,况且规格较大也更利于监管,如果能够促成咨询机构和证券公司合作,将经纪业务和咨询业务以更好的方式融合,就能够提升其综合服务能力,证券投资咨询机构的价值将更能得到体现,其业务范围会相应扩大,规模也能够显著提升,从而收入等也会相应增加,而监管方面的难度则会相应降低,一旦发生破坏市场的行为,在确定责任主体和追责方面,难度会大大降低.而为了控制风险,则可以采取限制经纪公司设立条件或者限制合作条件等配套措施,使得改革的同时,不动摇证券市场和中国经济.
三、结语
希望通过文章的研究,能够引起相关领导的认识,以及吸引更多的经济学家、法学家、行业资深人士对该问题进行更深层次的探讨,力求改善证券投资咨询机构的运行环境.
参考文献：
[1]孟繁永.《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》有关问题的解读[J].中国证券报,2015- 11- 02（A24）.
[2]中投证券法律合规部课题組.证券从业人员买卖股票的法律规制研究[J].证券市场导报,2015,（4）：40- 49.
作者简介：
韩艳（1988～）,性别：女,籍贯：辽宁沈阳,民族：朝鲜,学历：硕士在读,专业：工商管理,研究方向：市场营销.
总结:这是一篇与证券投资论文范文相关的免费优秀学术论文范文资料,为你的论文写作提供参考。
参考文献：
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