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2015年3月23日,2014年江苏省昆山市中荣金属制品有限公司“8·2”特别重大铝粉尘爆炸事故（以下简称昆山“8·2”爆炸事故）所涉渎职犯罪案件,在江苏省苏州市相城区人民法院公开开庭审理.从昆山“8·2”爆炸事故调查报告可见,有15名国家机关工作人员因玩忽职守等犯罪被检察机关提起公诉.
那么,如何理解包括玩忽职守罪在内的渎职罪?依据哪些行为,可以认定这15名相关责任人犯有玩忽职守罪,为什么他们多是科级及以下人员?如何能做到“尽职免责”?带着这些问题,本刊记者采访了最高人民检察院渎职侵权厅重大责任事故办公室主任牛正良和华北科技学院安全法学研究所所长詹瑜璞教授.
专家 构成渎职罪的三个关键点
詹瑜璞教授介绍,根据《刑法》的规定,渎职罪包括滥用职权罪和玩忽职守罪,以及法律明确规定的一些特殊渎职犯罪,共计37个罪名.对安全生产监管渎职罪认定和追究的依据是《刑法》和有关一般渎职罪的若干司法解释.
我国《刑法》第三百九十七条规定：国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守,致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的,或者情节特别严重的,构成渎职罪.徇私舞弊的,依法加重处罚.根据有关学理解释,滥用职权罪是指国家机关工作人员超越职权、违法决定、处理其无权决定、处理的事项,或者违反法定程序处理公务,致使公共财产、国家和人民利益受到重大损失的行为.玩忽职守罪是指国家机关工作人员严重不负责任,不履行、不正确履行或者放弃履行其职责,致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的犯罪.滥用职权通常是积极作为的,表现为超越职权、不正确行使职权；而玩忽职守,通常是不作为的,表现为不履行职责或者在履行职责时粗心大意.
最高人民法院、最高人民检察院也专门针对安全生产领域的情况作出了几个审理危害生产安全刑事案件的司法解释.如《关于进一步加强危害生产安全刑事案件审判工作的意见》《关于办理危害矿山生产安全刑事案件具体应用法律若干问题的解释》等,其中也有不少安全生产监管渎职罪方面的解释性规定.
谈到安监人员或负有安监职责的人员具备哪些关键性行为,才构成安全生产监管渎职犯罪?詹瑜璞教授认为,这个问题属于安全生产监管渎职犯罪构成要件中的行为要件.安监人员或负有安监职责的人员,在客观上须表现为玩忽职守或者滥用职权,而且须导致发生生产安全事故或者造成其他严重后果.这里的关键点如下：
首先,具有违反职责或职权行为,即玩忽职守或者滥用职权.目前,法律法规规定的安全生产监管职责或职权有很多,有关人员不论违反哪一条,都有可能构成此罪.在总的具体行为方面,有《关于办理危害矿山生产安全刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第九条的明确规定.这里尽管是规定矿山安全监管渎职行为的,但仍然可以理解为所有行业领域的安全生产监管渎职行为,而且不限于这些具体行为种类,还会有其他行为表现.比如,安监人员或负有安监职责的人员不依法查封、取缔的,或者给予行政处罚的；不履行政府或有关部门依法作出的安全生产工作部署方案和检查计划；事故发生后,有关部门不立即组织抢险救灾、贻误抢救时机造成事故扩大,产生严重后果的等.
其次,关键性行为还必须表现为造成了严重后果.玩忽职守或者滥用职权并不都必然构成犯罪.根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》,玩忽职守涉嫌下列情形之一的,应予立案：造成死亡1人以上,或者重伤3人以上,或者重伤2人、轻伤4人以上,或者重伤1人、轻伤7人以上,或者轻伤10人以上的；造成财产直接经济损失达到30万元等.滥用职权涉嫌下列情形之一的,应予立案：造成死亡1人以上,或者重伤2人以上,或者重伤1人、轻伤3人以上,或者轻伤5人以上的；造成财产直接经济损失达到20万元等.
最后,行为和后果的紧密性程度或关联程度.这是一个重要问题.一个事故发生,仅就政府行为而言,也可能会牵涉众多层级、部门、人员,他们可能都会对事故发生有这样、那样的责任,或者是直接责任,或者是间接责任.比如,昆山“8·2”爆炸事故就涉及 政府、一个开发区管委会、七八个部门、五十余人的责任,究竟给他们中间的哪些人定为玩忽职守罪或滥用职权罪?这要看哪个部门的职责、哪个人员的行为和事故单位、事故发生最密切或比较密切,通常是以最直接的政府部门或者公共事务部门为最密切部门,以最直接的职权或职责人员为最密切人员.然后再按照关系密切程度递减的顺序,确定次要责任或者比较次要的责任.当然,这里面要综合许多因素进行分析、判断,并不是简单地把渎职责任都归于最基层政府部门或者最基层的安监人员.要看他的职责和事故单位、事故发生有否最密切的联系,还要看他的渎职行为数量多少、影响程度等因素.
检察官
明晰职责 学法懂法 尽职免责
对于正在审理中的昆山“8·2”爆炸事故,本刊记者采访最高人民检察院渎职侵权厅重大责任事故办公室主任牛正良,他首先强调查办事故所涉渎职犯罪,长期以来就是法律赋予检察机关的一项重要职责.1996年《刑事诉讼法》和1997年《刑法》修订前,所有涉及危害安全生产的犯罪案件包括企业人员的犯罪,都是检察机关办理的.上述两法修订之后,检察机关办案的范围作了调整,只负责办理国家机关工作人员渎职犯罪案件,企业人员的犯罪案件,交由 机关办理.
问题一 检察机关开展事故调查的职责是什么?方式有哪些?
牛正良说,根据《刑事诉讼法》和最高人民检察院、监察部、国家安全生产监督管理总局《关于加强行政机关和检察机关在重大责任事故调查处理中的联系和配合的暂行规定》、最高人民检察院《人民检察院<关于加强行政机关与检察机关在重大责任事故调查处理中的联系和配合的实施办法》的规定,检察机关开展事故调查主要是立足于检察职能,履行好5项职责：第一,发现和受理犯罪线索.如通过介入事故调查,自己主动发现犯罪线索,或接受知情人举报和有关部门移送相关犯罪线索等.第二,发现犯罪并依法立案侦查.如通过调查,有证据证明相关责任人的行为已经构成犯罪,并符合立案法定条件,就要依法对犯罪嫌疑人立案侦查.第三,查明犯罪事实,全面收集证据材料.第四,实施法律监督.第五,开展犯罪预防和法制宣传.
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参考文献：
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