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摘 要：不确定性是国际关系行动领域的本质特征.不确定性构成了对国际关系行为体决策以及合作秩序的根本挑战,同时也造就了行为体决策和合作秩序对国际制度的依赖.制度通过对行为体预期的引导和保护,向行为体提供了应对不确定性的社会建制.具有社会学和认知论意义的主体间性的制度对行为体认知和决策的引导,客观上为个体合作以及国际关系行动领域的再生产创造了条件.
关键词：行动领域不确定性国际制度认知和决策
中图分类号：D81文献标识码：A文章编号：1005－4812(2011)01－0052－59
制度和决策的关系问题在国际制度的研究议程上占有重要位置.本文认为,国际关系行动领域内在的不确定性构成了对国际关系行为体决策以及合作秩序的根本挑战,同时也造就了行为体决策和合作秩序对国际制度的依赖.国际制度通过对行为体预期的引导和保护,向行为体提供了应对不确定性的社会建制.具有社会学和认识论意义上的主体间性的制度对行为体认知和决策的引导,客观上为行为体合作以及国际关系行动领域的再生产创造了条件.
行为体的制度创设行动同样面临行动领域不确定性的困扰.同样无法脱离既有制度的引导和约束.在是否有益于维系行动领域存续的前提下,对行为体预期的引导、保护和协调是检验一切新制度合理性的基础.
国际制度为个体认知和选择提供了线索和约束,但并不能取代决策.对于能动的、具有反思和学习能力的行为体,制度在国际关系的常规期和危机期具有完全不同的意义——危机期的来临标志着制度和行动领域的现实之间出现了严重脱节——行为体无法利用既有制度来有效把握其在行动领域内的行事方式——危机期因此成为制度变迁动力的重要来源.
一、行动领域的不确定性：国际制度理论知识观的转换
国际关系研究的现实主义学派认为,国际关系的无政府状态和自助性质,以及由此形成的安全困境,塑造并制约了它的主要行为体——国家的行为方式.国际关系的冲突性质造成了国家对其在国际体系中的位置属性以及相对收益问题的敏感——在无法确知他国意图的情势下维护国家安全和自主构成了国家权力诉求的动力.现实主义因此将国际制度视为获取和维护国家权力的工具.国际制度的创设、维持和变革也有赖于国家权力.新自由制度主义学派认为国际关系的主题是合作——行为体经由政策协调以实现相互关系中最起码的合作秩序,并在这个秩序中追逐各自的行动目标.在无政府状态下,行为体可能的机会主义行为以及有限理性,构成了国家间合作的主要障碍.国际制度通过调控行动的交易成本,处理不对称信息问题,扩大了国家间合作的空间.两大学派都假定以成本一收益分析作为行为体的基本行动逻辑.在国际制度的创设过程中,理性的、自利的行为体有能力对行动环境以及自身的偏好做出明确的、稳定的定义,并据此进行选择.行为体的预期和偏好不仅解释了对国际制度的遵循,也解释了国际制度的生发、维系和演变.
在现实的国际关系中,无政府状态下的合作问题,无论是现实主义语境下对相对收益的强调,还是新自由制度主义语境下对交易成本和机会主义行为的关注,对于行为体而言,均涉及当前选择的不确定未来结果,因此都可以被看成是不确定性条件下决策的一个特例.在这里,不确定性被定义为无法确切地判断当前行动的未来结果及其意义.
不确定性和有限理性不同.不确定性是行动领域的关系属性.有限理性是行为体属性.因有限理性造成的无知,行为体尚有可能通过付出一定的代价(学习、延长决策时间,乃至支付或许是高昂的信息搜寻和处理成本)予以克服.对于因不确定性造成的无知,是无从克服而只能应对的,和行为体是否有限理性并没有直接的相关性.
行动领域的不确定性主要源于以下3个方面：1、影响行动效果的因素纷繁复杂且变化不定；2、诸因素发挥作用的因果机制是不确定的；3、行动领域是开放的,而不可能如实验室环境般封闭.国际关系行动领域中的他者作为能动的行为体行动的反思性特征以及行为体自身行动的非意图后果更是加剧了上述困境.行动领域的不确定性使得行为体不仅无法确知当前行动的未来结果,甚至没有能力完整准确地估价为完成特定目的而采取的行动在更加宽泛的行动空间或更长时段内的意义.
任何决策活动都是一个指向未来的问题解决的过程.行为体在做出决策时.除了要对特定政策结果的未来偏好做出判断,还需要掌握关于行动环境的事实信息,以及有关这些事实的组织和运行机制的知识,从而获取对当前行动可能的未来结果的预期.行为体未来偏好是评价当前行动的绩效的依据.
不确定性意味着行为体在获取行动环境的事实性信息并形成关于其运行机理的信念时存在难以克服的障碍.行为体无法依凭个体心智有效界定自身的利益,充分理解手段和目标(行动和结果)之间的关系,并据此形成有效引导决策的偏好以及对未来的稳定预期.
不确定性造成了行为体需要解决的问题,和行为体可能拥有的可用于解决问题的信息和计算能力之间的鸿沟.换句话说,在空间上和时间上均开放的现实世界中,行为体对于影响其行动计划成败的某些关键性的信息处于不可克服的无知状态.因此,有效决策以及合作秩序的生成和维系不仅取决于行为体对那些为其所确知的特定的事实性信息做出适当反应.还取决于行为体是否能和行动环境中那些不为其所知,甚至不可能为其所知的事态相调适.
由于行动领域的不确定性,决策和无政府状态下的合作问题也就由探究行为体如何在固定偏好和对未来明确预期的假设下通过制度创设以协调彼此之间的互动和交易,转换为探讨行为体如何在不确定性条件下做出选择并维持合作秩序.对于行为体而言,国际制度也就由克服无政府状态下集体行动的困境的工具,转化为行为体用于应对不确定性的社会建制.无政府状态下合作秩序的生成和维系因此不再被视为是行为体意志的产物,而是不确定性条件下具有特定行动目的的行为体,在和行动领域互动过程中,使自己的认知和决策和具有社会学和认识论意义上主体间性的、独立于行为体的意志和认知的既有制度相调适,从而在集合体层面上产生的非意图后果.这种合作秩序就其组成成分和运行机理的繁复而言,远超出了任何行为体的理解和控制的极限.
二、应对不确定性：行为体、制度和行动领域
国际关系作为自主的行动领域的生发过程,也就是国际关系的结构性要素——制度和权力关系结构——的生成过程.在这里,行动领域(field)被定义为结构化了的社会空间.行动领域将特定的竞争目标、特定的斗争形式强加于行为体.在行动领域中.行为体以例行化的方式为争夺各种形式的权力资源、改善自身的位置进行着繁复的交易和互动.制度和权力结构共同确立了行动领域的性质和边界、合乎资质的行为体、行动的合法性标准.在国际关系的历史演变过程中,制度和权力结构共同维系了行动领域的再生产,并使得行动领域获得了一定程度的相对于外部环境的自主性.国际合作秩序乃是追寻各自即便不是相互冲突,至少是分立的行动目标的行为体在既有权力结构下以制度引导其认知和决策,使它们
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