论文历史事件中国家构建英国、日本和中国是关于本文可作为历史事件方面的大学硕士与本科毕业论文中国有名的历史事件论文开题报告范文和职称论文论文写作参考文献下载。
从纵向的历史维度来看,现代国家从诞生以来作用已经大为扩张,其基础便是强大的汲取资源能力.现代国家运用各种财政和金融工具来不同程度地提供基础设施、促进经济和提供福利救济,影响着人们生活的各个方面.不过,国家扩张并非自然而然的过程,否则现在就不会存在诸多的“失败国家”.国家是如何做到集中化财政征收,并以此为基础动员金融资源为其服务的呢?和文凯二.一三年由哈佛大学出版社出版的专著《通向现代财政国家之路：英国、日本和中国》（Paths toward the Modern Fiscal State：England.Japan.andChina）为此提供了答案.该书于二0一四年和西布莉·福克斯（Cybelle Fox）的《救济的三个世界》共同赢得了美国社会学会颁发的巴林顿·摩尔奖（Barrington Moore Award）.在和文凯看来,现代财政国家的崛起是信贷危机和有利社会经济条件匹配后的结果.
现代财政国家是作者构建的一个新概念.它既有别于不完全依赖税收的家产制国家（domain stare）,也有别于用税收满足支出、偶尔介入资本市场、实行财政分权化的传统财政国家.现代财政国家具有两个特征：一是 政府对税金的集中征收,二是凭借 集中的税收从市场中获得长期的金融资源.为了回答现代财政国家是如何崛起的,《通向现代财政国家之路》比较了一 二至一七五二年的英国,一八六八至一 五年的日本,以及一八五一至一九一一年的中国.在和文凯看来,它们在现代国家形成和市场发展方面有着很多类似之处,而且都因为传统财政制度难以适应快速的社会经济结构变迁而经历了结构性财政危机.旧体系失调主要体现在英国的一六00至一六三0年、日本的一八二0至一八六0年,以及中国的一八二0至一八四0年.当没有足够的资源保持国内秩序和应付外来挑战时,英国发生了一 二年的内战,日本发生了一八六八年的明治维新,中国发生了一八五一年的太平天国起义.财政危机使得这些国家寻找新的办法来获得财政资源,它们都实行了类似的实验,比如短期的借贷、对国内消费征税、发布纸钞等国家信贷工具.后来,消费税和关税成为三国财政收入的重要支柱.但是,制度发展在三个国家却有所不同.英国在一七三0年成为现代财政国家,将短期债务转换为低利率的长期债务,由 征收的间接税,特别是消费税来保障.日本的现代财政国家形成于十九世纪八十年代后半期,国家集中了间接税的征收,推行了长期的国内借款,实现了政府纸钞的可兑换.中国在一八五一年之后虽有很多制度创新,但是财政分权仍然继续,清朝政府既没办法发行可兑换的纸钞,也没有形成长期借款的能力.因此,英国和日本构成了现代财政国家形成的两个正面案例,而中国则是一个 案例.
如何来解释近代英国和日本的成功,以及中国的失败呢?和文凯提出了两个条件：一是信贷危机（credit crisis）,二是有利的社会经济条件.其中信贷危机是充分条件,有利的社会经济条件是必要条件.为了论证此观点,该书第二章至第六章詳细叙述了三个国家的历史过程.具体而言,两次信贷危机使得英国走向了现代财政国家：一六六六至一六七二年,英国政府依赖于一种不受税收支持的短期借贷；一六 至一七一三年,英国政府肩负了包括军队发行的债券、国库券等在内的巨额债务.这些信贷危机都是战争的后果：第一次是由于一六六五至一六六七年的第二次英荷战争,第二次是由于九年战争和西班牙王位继承战争.信贷危机改变了制度发展的方向：第一次的危机使得财政官员集中对关税、酒精等征税,第二次危机则建立了问接税和政府长期债务之间的关系.有利的社会经济条件是：国际贸易的扩张、国内经济的发展（主要指生产规模的扩大）、伦敦重要的经济地位.这些都奠定了英国征收间接税、将短期债务转化为长期债务的基础.日本的故事是类似的.一八六八至一八六九年,明治政府过量发行了不可兑换的纸钞,资助其抗击幕府军队的军事行动,一八七四年深化的危机使其走向财政 化.一八七七年纸钞导致的通货膨胀动摇了明治政府的合法性,因此明治政府在信贷危机的压力下集中了对间接税的征收.广泛存在的私人金融网络也促进了财政体系的 化.和英、日都不同,信贷危机和有利的社会经济条件在中国没有匹配过.中国的信贷危机发生于一八五一至一八 年,但是没有社会经济条件的支撑,太平天国的叛乱使得国内经济受到破坏,也使得财政分权为了军事的运作变得必要；一八 年至一九一一年,虽然社会经济条件拥有了,即国内经济恢复,以及以山西钱庄为代表的广泛的私人金融网络存在了,但是前一次发行纸币的失败使清政府不敢再贸然使用金融工具,因而避免了信贷危机.简单说来,英国和日本都具有信贷危机和有利的社会经济条件,所以都走向了现代财政国家,当然,具体的社会经济条件使得两国对金融工具的选择是不一样的.中国的情况形成了对比,要不就是有信贷危机而欠缺有利的社会经济条件,要不就是虽然有了有利的社会经济条件却缺乏信贷危机,所以现代财政国家没有在当时的中国产生.
这部作品以事件为导向的研究路径,为比较历史分析方法和国家理论都带来了新的突破.本文因此从方法和理论两个维度对其进行探讨.
一 事件导向的比较历史分析
社会科学诞生之后,常被用来增进对社会世界理解的一种方法就是比较历史分析.什么是比较历史分析?凯瑟琳·西伦（Kathleen Thelen）和詹姆斯·马哈尼（James Mahoney）等人指出,首先,比较历史分析往往追问的是宏观层面复杂的大问题,比如国家构建、 转型等.其次,它注重历史情境（context）.在比较历史分析看来,无论是上个世纪六七十年代的结构功能主义和体系论,还是从 十年代崛起的博弈论,都产生了一些非历史的概念和假说,这些概念和假说都太广泛而难以用来做解释.所以,比较历史研究常常问的问题基于一组特定的案例,这些案例展示出相似性而具有可比的意义.第三,比较历史分析强调的是解释,目的是寻找因果规律,它并不认为社会世界只能通过解析加以理解.第四,比较历史分析非常注意时问这个变量,注重事件的发生时间和顺序等产生的效用,常运用案例内部跨时的过程追踪来展现因果关系.
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参考文献：
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