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开栏的话：
从马克思、亚当·斯密等以“财产整体”为基础的所有权,到以科斯为代表的作为“权利束”的产权,再到巴泽尔典型的“所有权整体属性化”的产权,展示了产权理论的进展路径.巴泽尔推动了产权学说“从交易费用到博弈均衡”的发展,其独具特色的产权思想极具价值,但目前尚未引起我国学界应有重视.本刊开设“巴泽尔产权思想研究”专栏,旨在推动巴泽尔研究的进一步展开.
摘 要：产权理论试图通过研究产权结构和交易成本对经济行为的影响来推动经济学的发展.在微观层面的研究中,巴泽尔的工作发展了产权理论和交易成本理论,使人们对于产权界定、交易成本、交易的组织和方式有了更为深入的认知.他提出资产属性和测度成本的概念,进一步澄清了交易的本质,并应用它们解读现实社会中各种经济现象,说明了公共领域存在的意义、合同以及交易组织差异性的原因.
关键词：Y·巴泽尔；产权理论；交易成本理论；微观视角；资产属性；测度成本；交易本质；新制度经济学
中图分类号：F091.3 文献标识码：A 文章编号：1007-2101（2014）03-0020-04
一、引言
交易成本对于产权研究很重要,但新制度经济学家们对交易成本的界定各具特点,没有统一的定义.虽然科斯在他的《企业的性质》一文中没有使用“交易成本”,但他最早认识到“创建企业有利可图的主要原因似乎是：利用价格机制是有成本的”①；这一成本被阿罗定义为交易成本,他声称：“市场失灵并不是绝对的,最好能考虑一个更广泛的范畴——交易成本的范畴,交易成本通常妨碍,在特殊情况则阻止了市场的形成”,这种成本就是“利用经济制度的成本”②.显然科斯的“利用价格机制的成本”和阿罗的“利用经济制度的成本”都在试图说明特定的经济活动由市场交易完成也是存在成本的,而且这种成本有时会大到阻碍交易的进行,因此出现了市场失灵或由企业组织来承担特定的交易.将交易成本系统化的是威廉姆森,他开创性地把交易成本应用到经济制度的比较和分析中.威廉姆森、埃格特森和巴泽尔从更为微观的角度解读了交易成本,威廉姆森指出交易成本是为谈判、履行合同和获得信息所需要运用的全部资源,并将其细分为事前的交易成本（起草、谈判、保证落实某种合同的成本）和事后的交易成本（退出合同关系、改变原价格、解决冲突、确保交易关系的长期化等付出的费用）③.埃格森特认为交易成本是“个人交换他们对于经济资产的所有权和确立他们的排他性权利的费用”④；巴泽尔将交易成本定义为“和转移、获取和保护权利相关的费用”⑤.
由于缺乏统一的标准,如何测量交易成本始终是新制度经济学的一个主要问题.当然这并无损于交易成本对于经济学研究的重要意义,因为只要有商品、服务的交易,交易成本就会出现,其大小影响着经济活动的组织和实施方式,更影响着一个国家的治理结构改革和经济发展.有关交易成本测量的研究包括微观和宏观两个层面,前者是指对每笔交易的交易成本进行测度,后者是对一国或地区总量交易的成本测量.宏观层面交易成本的测量已经具有较完善的分析框架及计量方法.Wallis和North（1986）提出将经济活动分为交易功能（Transaction Function）和转换功能（Transformation Function）,其中转换功能的经济活动是将投入变为产出的经济活动,只有具交易功能的经济活动的资源消耗计入交易成本⑥.在交易部门、非交易部门和公共部门划分的基础上,他们对能以市场价格反应的交易功能经济活动的资源消耗进行估算,得出了1870—1970年间美国交易成本占GNP的比重.此后,很多经济学家沿循这一框架对不同国家和地区的宏观经济的交易成本进行了测算.在微观层面,科斯、威廉姆森等用定性的模型对不同制度安排下的交易成本进行比较而不是测算,这可以说是基于序数的测度方法.虽然简化形式的估计只能提供交易对组织差异的影响,但正如张五常所说“度量包括了为了分类的目的而对数字估计,精确的度量只能用不同的观察者达到某种协议的程度来判断.说一种成本可以度量,或可以精确地度量,并不必意味着它可以用元或分来度量.如果我们说,在其他情况都相同的条件下,某类型的交易成本在A状况下比在B状况下要高等在这种情况下,交易成本至少在边际上可以度量了⑦”.
总体而言,科斯、阿罗等人对于交易成本的研究改变了新古典理论“无摩擦世界”的设想,指出了各类经济组织、契约存在的本质,但他们的定义相对宽泛,而威廉姆森、埃格特森和巴泽尔的研究更加具体,把交易成本和特定的交易或权利转移联系在一起,使其更具实用性.在微观层面交易成本的研究中,巴泽尔把交易成本的测度细化到产权所依托的资产属性,并用资产属性和测度成本解读现实社会中各种经济现象、合同和企业组织差异性的原因,深化了科斯、威廉姆森等人的定性模型.
二、基于资产属性和测度成本的产权理论研究
(一)资产属性（Attributes of Asset）
在巴泽尔看来“个人对资产的产权是由消费这些资产,从这些资产中取得的收入及转让这些资产所取得的权利和利益构成.人们对资产的权利（包括他们自己的和他人的）不是永久不变的,它是人们自己努力加以保护,他人企图夺取和政府加以保护的函数.⑧”巴泽尔更进一步指出每一资产（商品）都是一系列属性的组合,因此资产产权是复杂的,更因此完全界定一项资产的产权,它的所有者和其他具有潜在兴趣的个体必须拥有关于这一资产的所有属性价值的全面知识.
既然所有资产都是多种属性的集合体,那么谈论交易中涉及资产的权利（产权）要具体到“资产属性的权利”才有意义.因为资产的复杂性（属性的多样性以及变化特征）,在正交易成本的条件下,完全界定产权是不可能的.虽然德姆塞茨在1972年已指出产权的权利束内容和经济环境变化相关,并使用“产权残缺（Truncation of Ownership）”来说明当存在制度或能力障碍时,相对于产权完全界定而言私有产权中某些产权束会被删除⑨.但巴泽尔认为产权残缺不是彻底的概念,应该把关注点指向产权残缺的类型和后果,从这个角度看,资产属性的研究深化了产权残缺.第一,资产（商品）属性比通常意义的产权束（所有权、使用权、处置权、收益权、让渡权等）要细致得多,比如人们购买复印机拥有所有权并对其使用,那么这复印机在“使用”上反映出的机器性能、复印效率、噪声情况、工作寿命等都是这一商品的属性,人们交易获得产权实际上是对资产属性的获得；第二,因为资产属性的多样性及交易成本为正意味着任何一项产权都不可能被完全界定,从而也就出现了能界定清楚的资产属性和不能界定清楚的资产属性的分割；第三,人们拥有对于复杂资产属性了解和界定的激励,是因为这样做会使人们的所得超过付出,进而才会产生交易；第四,当人们准确测量资产（商品）的某些属性成本极大时,会将这些未被界定的权利置于公共领域（Public Domain）,继而,对于资产属性的界定程度将影响着人们之间交易的内容和方式,同时置于公共领域中的这部分产权的有效组织管理是避免“公地悲剧”和寻租行为的关键.
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参考文献：
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