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[摘 要]肯尼思·沃尔兹（Kenneth N. Waltz）的《国际政治理论》,是西方国际关系理论中结构现实主义理论的经典著作.在《国际政治理论》一书中,沃尔兹坚持国际无政府状态的假设,忽略个人或国家层次而关注体系层次,提出起着约束性和分配性作用的结构概念,从而构建起国际政治系统理论.结构现实主义的国际政治系统理论自产生以来受到众多批评,一部分是源于学界对这一理论的误读,另一部分则是由于理论本身的缺陷.虽然结构现实主义理论存在不足之处,但它对西方国际关系理论的贡献是毋庸置疑的.
[关键词]国际政治理论；结构现实主义；体系层次；结构
[中图分类号]D5 [文献标识码] A [文章编号] 1009 — 2234（2016）07 — 0070 — 03
1979年《国际政治理论》一书出版,引起了国际政治理论界的轰动.据统计,自20世纪80年代以来,《国际政治理论》已成为美国国际关系理论界被引用次数最多的论著.而该书也使其作者肯尼思·沃尔兹（Kenneth N. Waltz）赢得了“结构现实主义理论的创始人”的地位.〔1〕全面了解沃尔兹的结构现实主义,对研究西方国际关系理论具有重要意义,同时也有利于理解国际政治中一些重要现象.本文将阐述《国际政治理论》的假设、观点和推论,并选取针对结构现实主义理论最具代表性又最具争议的批判进行归纳并做出回应.
一、假设、观点和推论
沃尔兹的结构现实主义最主要的目的便是建立起一个国际政治的系统理论.在《国际政治理论》一书中,沃尔兹首先在第一章对规律和理论进行区分,界定了理论的含义并明确了建构理论的重要性.第二章到第四章则对一些流行的传统主义理论以及系统理论进行了批判,认为两者都在一定程度上犯了还原主义的错误.第五章到第六章沃尔兹逐步建立起自己的系统理论,而在该书的最后三章,将这一系统理论运用到经济、军事和国际事务管理中.下面本文主要从三个方面阐述结构现实主义理论的假设和观点,并集中解释为什么沃尔兹忽略国家、个人两个层次,而着重关注国际系统层次作为其建构理论的基础这一问题.
(一)前提假设
结构现实主义的最重要假设便是国际政治的无政府状态,这也是现实主义者的一个共同假设.这一假设主要吸收了霍布斯关于“自然状态”的论述和约翰·赫兹所提出的“安全困境”的概念.正是在这一假设下,沃尔兹认为,在国际政治的自助系统中,国家间关系的本质是对抗和竞争,合作很难达成.首先,国际无政府状态解释了为什么单元层次因素没有发生任何重大变化,但战争和冲突的发生仍然同主权国家的存在有关；其次,国际无政府状态揭示了为什么国家的对外政策不能以普世的道义原则为基础,而必须以维护国家在国际权力分布结构中的相对实力地位为首要出发点的根本原因.〔2〕国际无政府状态的假设是沃尔兹在体系层次上筛除国家和个人因素,而只关注国际因素的基础.
(二)体系层次
采用还原法来建构国际政治的系统理论是沃尔兹大加批判之处.所谓还原法,其实质就是通过研究各组成部分来理解整体,只关注单元层次的因素.由于沃尔兹想要建立的是关于国际政治的系统理论,因此他强调“研究的是在国际层次上,而不是在国家层次或个人（人性）层次上起作用的力量”.〔3〕虽然从时间和空间上来看,不同地区的国家在不同时期的表现是截然不同的,但国际政治仍然保持着高度的恒定,相同的事件（比如战争）无休止地重复发生.因此,单单从个人或国家的单元层次来寻找解释国际政治的原因是不足的,在此之上必然存在“某种能够影响结果的约束力量”.“这一约束力量可对所有自变量施加作用,而且随着系统的变化,其作用方式也随之变化”.〔4〕这是沃尔兹在建构理论时去除了国家和个人两个层次的因素,而单单保留国际层次因素的最主要原因.
(三)结构概念
沃尔兹认为在国际政治系统内包含两个要素.从一个层次来说,系统包括一系列互动的单元；从另一层次,也就是在国际层次上,系统包括一个结构.系统的结构便是充当了约束性和分配性的因素,在各单元行为体的互动中产生,又对单元层次的行为产生约束.结构概念的明确界定可谓是结构现实主义最突出的成果.沃尔兹主要从以下三方面对结构进行了界定：国家在系统中的排列原则、不同单元的特定功能（在无政府状态的系统中,由于该系统是由同类单元构成的,其功能具有同一性,因此这一标准不具有意义）、单元间能力的分配.在这样一种界定下的结构是一种选择器,而非行为体.结构通过奖励某些行为,同时对某些行为进行惩罚来进行选择.结构本身并不能直接导致某种结果,而是间接地影响系统内的行为.
以上是从理论假设、研究层次、分析架构这几大重要层面概述了结构现实主义的主要内容.为构建起一个系统的国际政治理论,结构现实主义的核心就是单独挑出国际系统层次作为其建构理论的基础.字里行间,读者可以感受到其巨大的解释魅力,沃尔兹的结构现实主义可谓是为国际政治理论界做出了巨大的学术贡献.第一,在现实主义发展方面,结构现实主义和传统现实主义既一脉相承又更为严密.沃尔兹用结构要素弥补了传统现实主义在国家行为动机（国家利益）阐述上的模糊性；用安全取代权力最大化作为国家追求的目标.第二,在理论建构方面,沃尔兹借鉴了埃米尔·涂尔干的社会学观点和亚当·斯密的经济学观点,第一次将结构这一体系层次因素同国家和个人的单元层次分离开来,从而建立起一个高度简洁、科学的系统理论,以解释国际政治中具有连续性的现象.作为一个极富批判精神的开创者,沃尔兹对传统的还原法、行为主义进行了批判,从而推动了国际政治理论科学化、系统化的发展.第三,在政策指导方面,尽管沃尔兹并不致力于构建外交政策理论,但结构现实主义为国家的行为描绘了一幅广阔的图景.只要美国仍然以增强国家实力和影响力作为对外政策的主要目标,结构现实主义无疑将在很长一段时期内为美国的外交政策提供一定的指导.
二、对于结构现实主义理论的批判
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参考文献：
1、 马克思主义国际政治理论的当代价值 摘要：现时代与国际社会，是新世纪国际政治问题的特定的时空条件。如果说时代是国际政治的時间隧道，那么国际社会则是国际政治的空间舞台。时代问题是国际。
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